Джон Макдауэл - Предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма: практическое руководство для банковских специалистов

Перед правительственными структурами стоит задача сбалансировать независимость надзорного органа и его обязанность отчитываться перед обществом, правительством и банками, которые данный надзорный орган контролирует. Поскольку независимость надзорного органа имеет большое значение, необходимо, чтобы это ведомство имело грамотное руководство и выполняло свои обязанности надлежащим образом 11. Оценка законодательными органами власти, внешний аудит, проводимый компетентными ведомствами, раскрытие и представление внешнего отчета, например такого, как регулярные доклады о деятельности, являются эффективными средствами обеспечения подотчетности надзорного органа. Подотчетность также играет важную роль в установлении доверительных отношений между государственным аппаратом и той частью частного сектора, которая должна соблюдать требования законодательства в области борьбы с отмыванием денег/финансированием терроризма. Частный сектор (так же, как и широкая общественность) скорее проникается доверием к государственным структурам, которые отчитываются о своей деятельности и о способах, которые они используют для выполнения возложенных на них функций. Честность служащих и методы управления играют важную роль в отчетности надзорного органа по вопросам борьбы с отмыванием денег/финансированием терроризма 12.

Текст предоставлен ООО «ЛитРес».

Прочитайте эту книгу целиком, купив полную легальную версию на ЛитРес.

Безопасно оплатить книгу можно банковской картой Visa, MasterCard, Maestro, со счета мобильного телефона, с платежного терминала, в салоне МТС или Связной, через PayPal, WebMoney, Яндекс.Деньги, QIWI Кошелек, бонусными картами или другим удобным Вам способом.

Uffi cio Italiano dei Cambi в настоящее время является частью Банка Италии и носит название Banca d’Italia – Unita di Informazione Financiaría (UIF).

Международная группа по борьбе с финансовыми злоупотреблениями, 2002 г. См. также R. Barry Johnston, and Oana M. Nedelescu, “The Impact of Terrorism on Financial Markets”, Journal of Financial Crime , vol. 13, 2006.

В Италии Управление по контролю за валютными операциями (Ufficio Italiano dei Cambi) некогда осуществляло банковский надзор с целью борьбы с отмыванием денег/финансированием терроризма, однако 1 января 2008 г. оно прекратило свое существование, и его функции были возложены на новое независимое подразделение финансовой разведки, подчиняющееся Банку Италии (Banca d’Italia).