Григорий Малов - Кредитные организации на срочном рынке. Вопросы правового регулирования

Улюкаев С.С. Трансформации в банковской деятельности и Базель III // Международные банковские операции. 2012. № 4. – С. 8-19.

Liu, Q, Lejot, PL & Arner, DW. Finance in Asia: Institutions, regulation and policy. New York, N.Y: Routledge. 2013. – P 355.

См.: Hebb Gregory M., Donald R. Fraser Conflicts of interest in commercial bank security underwritings: United Kingdom evidence // Quarterly Journal of Business & Economics. 2003. Vol. 42 Issue 1/2, p.79-95.

См., например: Тарасенко О.А. Банковская система современной Германии // Банковское право. 2014. № 3. – С. 45-49.

Матыцин С.Л. Правовой статус кредитных организаций как профессиональных участников рынка ценных бумаг// Банковское право. 2001. № 4. – С. 24-25.

«Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями» // Вестник Банка России. 2005. № 44.

«О порядке расчета кредитными организациями величины рыночного риска» // Вестник Банка России. 2015. № 122.

Приложение 3 к Инструкции Банка России от 3 декабря 2012 г № 139-И «Об обязательных нормативах банков» // «Вестник Банка России». 2012. № 74.

Об использовании инсайдерской информации и манипулировании на срочном рынке см., например: Yesha Yadav Insider Trading in Derivatives Markets // Georgetown Law Journal. 2014. Vol. 103 Issue 2, p381-432. 52p.

Более подробно о моральном риске см.: Adam Reiser Should Insider Trading in Credit Default Swap Markets be Regulated? The Landmark Significance of SEC v. Rorech // Depaul business & commercial law journal. 2011. Vol. 9:531, p.547-549; Elijah Brewer, William Jackson, James Moser Alligators in the Swamp: The Impact of Derivatives on the Financial Performance of Depository Institutions // Journal of Money, Credit & Banking (Ohio State University Press). 1996. Part 2, Vol. 28 Issue 3, p482-497. 16p. 4 Charts; Banks are creating a haven for risk // International Financial Law Review. 2007, Vol. 26 Issue 7, p10-10. 1/2p.

Лаутс Е.Б. Правовые вопросы обеспечения стабильности деятельности банков на рынке производных финансовых инструментов. – С. 26-31.

Бортников Г.П. Конфликт интересов в коммерческом банке: выявление и предупреждение // Оперативное управление и стратегический менеджмент в коммерческом банке. 2005. № 4. СПС «КонсультантПлюс».

Следует указать, что в структуре Банка России действует Главное управление противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке.

Официальный сайт Банка России. URL: http://www.cbr.ru/sbrfr/?PrtId=practices (дата обращения: 01.09.2016).

Российское гражданское право: учебник: в 2 т. Т. 1: Общая часть. Вещное право. Наследственное право. Интеллектуальные права. Личные неимущественные права. / отв. ред. Е.А. Суханов. М., 2010. – С. 402.

Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» // СЗ РФ. 2006. № 31 (Ч.1). Ст.3434.

См.: Селивановский А., Татлыбаев Б. Неправомерное использование инсайдерской информации в РФ: проблемы эффективности правового регулирования // Хозяйство и право. 2014. № 1. – С. 35.

См.: Пыхтин С.В. Инсайдерская информация: раскрытие и защита конфиденциальности // Юридическая работа в кредитной организации. 2012. № 3. – С. 60-74.

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г № 195-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 1 (Ч.1). Ст.1.

Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // СЗ РФ. 17.06.1996. № 25. Ст.2954.

Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) / под ред. А.И. Чучаева. М., 2013. – С. 326; Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации: научно-практический (постатейный) / под ред. С.В. Дьякова, Н.Г Кадникова. М., 2013. СПС «КонсультантПлюс».

Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам России «О разъяснении законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» от 29 августа 2012 г. № 12-ОП-10/38227 // Официальный сайт Ассоциации банков России. URL: http://arb.ru/b2b/docs/otvet_fsfr_rossii_na_pismo_arb_quot_o_perechne_informatsii_otnosyashcheysya_k_in-425757/ (дата обращения: 01.09.2016).

В случае выдачи кредитной организацией банковской гарантии, она признается инсайдером на основании п.8 ст.4 Закона об инсайдерской информации.

А. Селивановский, Б. Татлыбаев Неправомерное использование инсайдерской информации в РФ: проблемы эффективности правового регулирования // Хозяйство и право. 2014. № 1. – С. 55.

Официальный сайт Национального клирингового центра. URL: http:// www.nkcbank.ru/viewCatalog.do?menuKey=5 (дата обращения: 01.09.2016).

См. п.9.8. Правил организованных торгов на срочном рынке ПАО Московская биржа.

См.: Управляемая ставка // Официальный сайт электронного периодического издания «Лента.ру». 13.02.2012. URL: http://lenta.ru/articles/2012/02/13/ libor/ (дата обращения: 01.09.2016); Басманов Е. Замешанные в скандале с LIBOR банки могут потерять на судебных исках больше, чем на штрафах регуляторам // Официальный сайт газеты «Ежедневная деловая газета РБК». 2012. URL: http://www.rbcdaily.ru/world/562949984429422 (дата обращения: 01.09.2016).

См.: Libor scandal explained and what rate-rigging means to you // Официальный сайт газеты «USA Today». URL: http://usatoday30.usatoday.com/money/ perfi/credit/story/2012-07-18/libor-interest-rate-scandal/56322230/1 (дата обращения: 01.09.2016); Andrew Verstein Benchmark Manipulation // Boston College Law Review. 2015. Vol. 56 Issue 1, p214-272. 59p; John Weldon The libor manipulation scandal & the wheatley review: a band-aid on a knife wound // Syracuse Journal of International Law & Commerce. 2013. Vol. 41 Issue 1, p199-227. 29p; Christopher Hall Anything for You Big Boy: A Comparative Analysis of Banking Regulation in the United States and the United Kingdom in Light of the LIBOR Scandal // Northwestern Journal of International Law & Business. 2013. Vol. 34 Issue 1, p153-180. 28p.

См.: William D. Warren Reforming LIBOR: Wheatley versus the alternatives // NYU Journal of Law & Business. 2013. Vol. 9:789. p.797.

См.: Официальный сайт Банка России. URL: http://www.cbr.ru/hd_ base/?PrtId=mosprime (дата обращения: 01.09.2016).

Официальный сайт Moscow Prime Offered Rate URL: http://www. mosprime.com/methodology.html (дата обращения: 01.09.2016).

На официальном сайте Moscow Prime Offered Rate такие лица именуются – контрибьютеры.

См.: William D. Warren Reforming LIBOR: Wheatley versus the alternatives // NYU Journal of Law & Business. 2013. Vol. 9:789. p.807.

См.: Роль предпринимательских структур в противодействии коррупции: научно-практическое пособие / отв. ред. Н.Г. Семилютина, Е.И. Спектор. М., 2012. – С. 197.

См.: Официальный сайт Moscow Prime Offered Rate. URL: http://www. mosprime.com/methodology.html (дата обращения: 01.09.2016).

Орлова Ю., Еремина А. Московская биржа готова к проведению сделок с внебиржевыми инструментами // Газета «Ведомости». 2014. № 182 (3686). http://www.vedomosti.ru/finance/artides/2014/10/01/birzha-gotova-k-derivativam (дата обращения: 01.09.2016).

Астапов К.Л. Развитие рынка деривативов в Российской Федерации в контексте решений стран «Группы 20» // Деньги и кредит. 2013. № 6. – С. 61.