Анатолий Власов - Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг

Квалификационные требования к работникам брокерско-дилерской компании и требования к организационной структуре.Порядок лицензирования устанавливает ряд требований к брокерско-дилерским компаниям, касающихся квалификации работников компании и ее организационной структуры.

Брокерско-дилерские компании обязаны контролировать действия своих работников, допускать к обслуживанию клиентов только тех специалистов, которые имеют достаточную квалификацию. Как правило, клиенты доверяют репутации брокерско-дилерской компании и, как следствие, рекомендациям менеджера счета [54] Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. М, 2002. С. 38. .

Квалификационные требования к работникам профессионального участника – это требования о наличии у работников брокерско-дилерской компании квалификационных аттестатов, выданных государственным регулирующим органом. Квалификационный аттестат выдается по результатам сдачи соответствующих экзаменов и подтверждает, что работник обладает минимальным уровнем знаний о рынке ценных бумаг, необходимым для успешного выполнения им должностных обязанностей. Квалификационные аттестаты работников должны соответствовать их должности, занимаемой в данной брокерско-дилерской компании, и направлению деятельности.

Требования к наличию системы внутреннего учета операций с ценными бумагами установлены в Порядке ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденном совместным постановлением ФКЦБ России № 32 и Минфина России № 108н от 11 декабря 2001 г.

Данным Порядком предусмотрен ряд параметров, которые должны содержаться в поручении клиента на сделку и отчетности профессионального участника по итогам исполнения поручения клиента. В нем также описаны процедуры контроля за своевременным и полным исполнением поручения, сформулированы требования к учетным регистрам, которые должны фиксировать информацию обо всех сделках с ценными бумагами, совершенных брокерско-дилерской компанией.

Требования к организации системы внутреннего контроля в брокерско-дилерской компании содержатся в Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденном постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03–34/пс.

Управляющие. Согласно ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг управляющим именуется профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами.

Положение о доверительном управлении определяет, что в качестве доверительного управляющего ценными бумагами может выступать также эмитент этих ценных бумаг [55] Положение о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 17 декабря 1997 г. № 37. Вестник ФКЦБ РФ. № 8. . При этом эмитент обязательно должен быть профессиональным участником рынка ценных бумаг [56] См. Постановление ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108 от 11 декабря 2001 г. «Об утверждении порядка внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами». . В качестве эмитента должна выступать коммерческая организация в виде акционерного общества открытого типа, акции которого обращаются на рынке ценных бумаг и включены в котировки организаторов торгов.

Клиринговыми организацияминазываются коммерческие юридические лица, профессионально занимающиеся клиринговой деятельностью, т. е. определением взаимных обязательств и проведением взаимозачетов между сторонами по расчетам в связи с куплей-продажей ценных бумаг. Их деятельность регулируется Федеральным законом от 7 февраля 2011 г.№ 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».

На основании ст. 6 Закона о рынке ценных бумаг клиринговая организация обязана формировать специальные фонды для снижения риска неисполнения сделок с ценными бумагами.

Отношения клиринговых организаций с эмитентами строятся на основе договоров, в которых, в частности, определяются условия предоставления информации.

Клиринговой деятельностью могут заниматься любые участники рынка ценных бумаг при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (в том числе и фондовой биржи), кроме тех, кто осуществляет функции реестродержателя [57] Постановлением ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. № 32/пс утверждено Положение «О клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг». . Закон о банках и банковской деятельности разрешает банкам и иным кредитным организациям осуществлять деятельность по определению взаимных обязательств, физические лица не вправе осуществлять такую деятельность.

Регистраторомпризнается лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Ею имеют право заниматься только юридические лица.

Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом, хотя регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. Договор между эмитентами и реестродержателями о ведении реестра представляет собой договор об оказании услуг (гл. 39 ГК).

Исходя из судебной практики, эмитент вправе получать любую информацию о реестре (в том числе и об операциях в реестре); справку об общем количестве акционеров; сведения о лицах, владеющих пакетами акций более определенного процента [58] Постановление ФАС Московского округа от 24 мая 2015 г. по делу № КА – А 40/4556–07.

Текст предоставлен ООО «ЛитРес».

Прочитайте эту книгу целиком, купив полную легальную версию на ЛитРес.

Безопасно оплатить книгу можно банковской картой Visa, MasterCard, Maestro, со счета мобильного телефона, с платежного терминала, в салоне МТС или Связной, через PayPal, WebMoney, Яндекс.Деньги, QIWI Кошелек, бонусными картами или другим удобным Вам способом.

Власов А.А. Проблемы обеспечения законности по ГПК и АПК РФ 2002 года. Арбитражный и гражданский процесс. 2003. № 6. С. 27.

В редакции от 3 июля 2016 г. № 292-ФЗ.

Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг: учебник. 4-е изд. М.: Юрайт, 2014. С. 9.

Лялин В.А., Воробьев П.В. Рынок ценных бумаг: учебник. 2-е изд. М.: Проспект, 2017. С. 7.