Алексей Федоров - Правовая охрана корпоративных отношений: Актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт

1.2. Подделка документов для совершения сделок с акциями организации без решения суда. Цель – хищение акций, а в дальнейшем – их перепродажа по схеме, которая дает последующему покупателю возможность приобрести статус добросовестного приобретателя. Возможно, нотариус или профессиональный участник рынка ценных бумаг подтверждает подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами. Возможна поддержка со стороны сотрудника (ов) организации, которая ведет реестр акционеров организации (гарантированное принятие фальшивого передаточного распоряжения).

1.3. Подделка договоров купли продажи недвижимости. Как правило, включает подделку печати и подписи нотариуса на договоре купли-продажи недвижимости либо коррупционную договоренность с нотариусом, либо хорошо подготовленный обман нотариуса. Цель, которую преследуют рейдеры, – внести в Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество (далее – ЕГРП) сведения о том, что подставное юридическое лицо является собственником того или иного имущества. Дальнейшие действия рейдеров – незамедлительная перепродажа имущества «добросовестному приобретателю».

2. Рейдерский захват с использованием неправосудных решений (определений) арбитражных судов и судов общей юрисдикции.

Можно выделить три типичных приема, используемых рейдерами.

Во-первых, получение судебного решения (определения), вынесенного на основании законных (не поддельных) документов, но с заведомо неверным применением судом норм права или иными нарушениями.

Во-вторых, получение судебного решения (определения), вынесенного на основании принятия судом фальсифицированных документов в качестве действительных.

Третий прием является вариацией первых двух, но с нарушением правил подсудности.

Как частный случай подделываются и представляются в суд: протоколы общих собраний акционеров, совета директоров и других органов управления акционерною общества, трудовой контракт и аналогичные соглашения между работодателем и работником, выписки из реестра акционеров, договоры купли-продажи акций или предварительные договоры, гражданско-правовые договоры, якобы заключенные организацией, векселя, якобы выданные организацией или ее акционером и т. п. В суд обращаются подставные лица, выдающие себя за акционеров, собственников имущества, работников организации, сторон сделок с организацией или ее акционером. Цель, преследуемая рейдерами, – это вынесение формально законного, но неправосудного по существу определения, позволяющего создать «законные» основания для по существу незаконных действий.

Так, к примеру, активно применяется механизм реализации обеспечительных мер. Как ранее мы отмечали, заявление об обеспечении иска рассматривается судьей арбитражного суда единолично не позднее следующего дня после дня поступления заявления в суд без извещения сторон. Это означает, что ответчик-организация узнает об определении суда, как правило, в тот момент, когда на предприятие приходят судебные приставы и предпринимают исполнительные действия. Далее осуществляются – перепродажа имущества, акций либо совершение иных выгодных рейдерам сделок, либо создание невозможности для определенных лиц осуществлять их законные права по участию в управлении обществом, например, запрет голосовать на собрании пакетом акций.

Рассмотренные виды незаконных действий по криминальному поглощению хозяйствующего субъекта и (или) его активов могут быть детализированы исходя из конкретных обстоятельств (условий), при которых реализуется преступный замысел.

1. Рейдерский захват предприятия с распределенными среди большого количества собственников акциями/долями, при условии, что ни один из них не имеет значимого пакета.

Как показывает практика, самым предпочтительным с точки зрения компании-агрессора является предприятие, акции или доли которого распределены среди большого количества собственников, при этом ни один из них не имеет хоть сколько-нибудь значимого пакета. Основная технология стратегии захвата такой компании-мишени будет сводиться к приобретению агрессором максимально возможного количества акций/долей, формированию контрольного пакета. В дальнейшем компания-агрессор проведет внеочередное собрание акционеров или участников предприятия, сформирует новые исполнительные органы предприятия и осуществит операцию по перехвату управления.

Основные сложности, с которыми столкнется компания-агрессор при реализации такого проекта, сводятся к преодолению преимущественного права приобретения акций/долей в уставном капитале компании-цели, если оно существует, а также к получению необходимых разрешений и согласований в антимонопольных органах, если это требуется.

На практике существуют весьма действенные способы преодоления преимущественного права приобретения акций в ЗАО и ООО. В отношении ЗАО все решается достаточно просто: для того чтобы преодолеть существующее преимущественное право приобретения акций, достаточно подарить «нужным людям» одну-две акции и провести в реестре акционеров общества соответствующие операции по лицевым счетам дарителя и одаряемого.

В отношении ООО такие сделки помогают не всегда. Уставом общества может быть предусмотрен запрет на дарение доли третьему лицу, не являющемуся участником общества (п. 2 ст. 21 Федерального закона об ООО). Однако никто не запрещает получить от участника общества доверенность. Набрав необходимое количество доверенностей, можно абсолютно законно внести изменения в учредительные документы общества, в силу которых запрет на продажу долей третьим лицам перестанет существовать.

Разумеется, сделки дарения в случае, если мнимому дарителю уплачивались деньги или передавалось иное имущество, являются притворными, что влечет их ничтожность в силу п. 2 ст. 170 ГК РФ. Истинное назначение «липового» дарения состоит в прикрытии другой сделки – купли-продажи акций или долей, которую стороны действительно имели в виду. Однако процесс оспаривания этих сделок весьма затруднен, поскольку крайне сложно доказать факт уплаты денег одаряемым дарителю. При этом указанное не означает, что такие дела имеют сомнительную судебную перспективу. По словам М.Г. Ионцева, в ряде случаев удается доказать, что на самом деле имела место купля-продажа акций или долей, поэтому компания-агрессор обычно, во-первых, крайне тщательно подходит к выбору кандидата на роль дарителя, а во-вторых, дублирует дарение на нескольких различных одаряемых [342].

Трудности, связанные с получением в антимонопольном органе разрешений на приобретение акций/долей в уставном капитале компании-цели, также не пугают рейдеров. Часто они предпочитают заплатить штраф и получить разрешение уже после приобретения пакета акций или долей. Это объясняется тем, что предварительное получение разрешения антимонопольного органа может создать предпосылки к нежелательному распространению информации о намерениях агрессора, кроме того, для компании-агрессора крайне важен временной фактор, а получение разрешения занимает минимум месяц.