Коллектив авторов - Настольная книга следователя

при достаточности информации – организация и проведение дальнейших исследований;

получение результатов исследований;

оценка результатов каждого исследования в отдельности;

оценка совокупности результатов проведенных исследований;

определение достаточности и достоверности полученных результатов;

при недостаточности либо недостоверности полученных результатов – установление их причин и определение путей устранения допущенных пробелов с последующей организацией деятельности по восполнению выявленных пробелов и определение достаточности и достоверности имеющейся информации с учетом полученной дополнительно;

при достаточности и достоверности полученных результатов – определение путей, способов, средств и методов использования полученных результатов в процессе расследования конкретного преступления (серии преступлений);

использование полученных результатов в процессе расследования преступления.

Криминалистическое исследование документов складывается из криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов.

Криминалистическое исследование письма. Письмо как объект экспертного исследования включает: а) почерк; б) письменную речь (смысловые, языковые средства выражения мысли при письме). Таким образом, криминалистическое исследование письма представлено криминалистическим почерковедением и криминалистическим автороведением.

В ходе почерковедческого исследования при производстве идентификационных исследований устанавливается исполнитель (исполнители) рукописи (рукописей), при производстве неидентификационных (диагностических и классификационных) исследований – признаки и состояние исполнителя: пол, возраст, нахождение в необычном физическом или психическом состоянии и т. п.

В ходе криминалистического автороведческого исследования устанавливаются признаки автора (составителя) документа, а при наличии возможности идентифицируется конкретное лицо в качестве автора исследуемого документа.

В процессе технико-криминалистического исследования документов устанавливаются значимые для расследования обстоятельства и способ изготовления документов, а также факты и способы внесения изменений в исследуемые документы.

Соответственно видам криминалистического исследования документов существуют три вида экспертных исследований: почерковедческая, автороведческая экспертизы и судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД). При производстве данного вида экспертиз решаются как идентификационные, так и неидентификационые вопросы.

Почерковедческое исследование документов является одним из наиболее распространенных видов криминалистических исследований объектов.

К непосредственным объектам, исследуемым при производстве почерковедческой экспертизы, относятся различные почерковые реализации:

рукописные тексты – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных обозначений;

подпись – особый вид рукописи, отражающий фамилию (иногда и имя, отчество) лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющий удостоверительное значение;

цифровые тексты – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью цифр. В цифровом тексте могут встречаться отдельные сопутствующие буквенные записи (обозначение месяца в дате, пояснительные слова и т. д.);

смешанные тексты – вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных и цифровых обозначений.

Основной критерий, определяющий возможность проведения почерковедческих исследований, – степень отображения индивидуальных признаков почерка в конкретном документе (почерковой реализации).

Основными этапами подготовки почерковедческой экспертизы являются:

осмотр, изъятие и упаковка объектов, подлежащих исследованию. Объекты, изымаемые для производства экспертизы, должны быть тщательно осмотрены и описаны в соответствующем протоколе с целью их индивидуализации, в необходимых случаях их следует надлежащим образом упаковать;

получение значимой для эксперта информации об условиях исполнения записей и о лицах, предположительно являющихся исполнителями объектов почерковедческой экспертизы. При незначительном объеме данной информации она включается в постановление о назначении экспертизы, при значительном объеме – предоставляется эксперту в виде справки;

подготовка образцов для сравнительного исследования – образцов почерка (подписи) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи.

Выделяют следующие виды образцов для сравнительного исследования: свободные, условно-свободные, экспериментальные .

Общими требованиями, предъявляемыми к образцам, являются: процессуальный порядок получения, достоверность (несомненность происхождения), сопоставимость с исследуемой рукописью (качество), достаточность (количество).

Процессуальный порядок получения образцов зависит от их вида. Так, свободные образцы получают в процессе производства таких следственных действий, как осмотр, обыск, выемка (ст. ст. 176, 177, 182, 183 УПК РФ).

Достоверность – бесспорность (несомненность) происхождения рукописей от лица, почерк (подпись) которого исследуется экспертом. Данное свойство образцов обеспечивается следователем или судом путем осуществления установленной законом процедуры, позволяющей удостовериться в несомненной принадлежности образцов почерка конкретному лицу. В достоверности свободных и в ряде случаев условно-свободных образцов можно убедиться, предъявив соответствующие рукописи лицу, авторство которого предполагается; достоверность экспериментальных образцов – выполнение соответствующих рукописей конкретным лицом в присутствии следователя или суда.

В случае сомнения эксперта в достоверности образцов они возвращаются органу, назначившему экспертизу, для выяснения их происхождения.

Сопоставимость – качество образцов почерка (подписи) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи, заключающееся в соответствии сравнительного материала исследуемой рукописи по языку, виду документа, его содержанию, времени и условиям выполнения. Сопоставимость образцов является необходимой предпосылкой проведения глубокого и всестороннего сравнительного исследования в процессе идентификации.

Достаточность материалов, предоставляемых эксперту для сравнения, – количество сопоставимых образцов почерковых реализаций (текстов, подписей, цифровых записей и др.) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи, требуемое для проведения исследования.