Курт Эйхенвальд - Песочные замки Уолл-стрит

Размах, методы и продолжительность махинаций Prudential-Bache отражены в документах Комиссии по ценным бумагам и биржам в деле «In the Matter of Prudential Securities Incorporated», дело по административному производству № 3–8209. Данные, полученные комиссией, включены в документ Order Instituting Public Proceedings, Making Findings and Imposing Sanctions, release no 33082, зарегистрированный под номером Civ. 2164 окружного суда в Вашингтоне 21 октября 1993 года.

См. также дело United States of America v. Prudential Securities Incorporated . Это уголовное дело было принято к производству Леонардом Беркинау, магистратом по Южному округу Нью-Йорка 27 октября 1994 года. Вынесение решения по данному делу назначено на четвертую неделю октября 1997 года.

В протоколе судебного заседания по уголовному делу о продаже фирмой товариществ по инвестициям в энергетические компании на сумму 1,4 миллиарда долларов адвокаты Prudential из фирмы Davis, Polk & Wardwell признают, что Группа прямых инвестиций сознательно распространяла среди брокеров лживую информацию, которая использовалась при продажах ценных бумаг товариществ.

Влияние майской реформы на ставки комиссионных описано в статье «Rate War Rages Among Brokers» ( New York Times . 1975. 30 мая).

Встреча Дарра с Гербом Джейкоби описана на основании магнитофонных записей, тайно сделанных помощником этих людей. Автор достал эти записи. Подробности можно найти в статье «An Early Warning Haunts Prudential» ( New York Times . 1994. 2 мая).

Когда я спросил об этом разговоре Дарра, тот через одного из своих адвокатов стал отрицать, что получал какие-либо платежи. Позднее, когда я описал ему чеки и документы о взносе депозитов, его адвокаты признали, что Дарр получал деньги от First Eastern Corporation и Rothchild Reserve International.

Они сказали, что Rothchild выписала чек на сумму 50 000 долл. за консультацию, а платеж от First Eastern на сумму 30 000 долл. был гонораром за налоговое убежище при кредитном лизинге самолетов, которого на самом деле не было и в помине. Второе подтвердил и Джейкоби при обсуждении соответствующей статьи в газете.

В обоих случаях адвокаты заявили, что платежи осуществлялись с ведома и при одобрении компании Josephthal. Бывшие представители высшего руководства Josephthal, в том числе Майкл ДеМарко, в запротоколированных интервью с автором утверждали, что не знают об этих платежах. Они говорили, что они никогда не одобрили бы подобных злоупотреблений служебным положением.

Дарр отказался лично побеседовать с автором об этих платежах. При снятии показаний под присягой для судебных разбирательств адвокаты Дарра не позволяли ему отвечать на вопросы об отношениях с First Eastern и Rothchild и о его работе в Josephthal. Они не разрешали задавать Дарру вопросы о периоде, связанном с Josephthal, и при даче свидетельских показаний Комиссии по ценным бумагам и биржам в 1991 году. Государственный обвинитель отказался от этой линии допроса.

Автор расспросил множество людей, которые независимо друг от друга утверждали, что адвокаты фирмы задавали им вопросы об этих выплатах. Многие из этих людей не общались между собой более десятка лет, а когда работали вместе, не были близки. Однако то, что они рассказывали, совпадало до мельчайших подробностей. Некоторые сказали, что им доподлинно известно, что эти платежи были незаконными.

Кроме того, адвокаты в интервью упоминают Барри Трупина, который заявил, что эти выплаты производились по требованию Дарра, а не в рамках соглашения о консультационных услугах.

Дарр твердит, что за годы работы в Prudential-Bache не делал ничего противозаконного. Через адвокатов и в заявлениях под присягой он отрицает, что искажал сведения о своем прошлом и получал взятки от главных партнеров. Кроме того, он утверждает, что, возглавляя подразделение, которое занималось товариществами с ограниченной ответственностью, он почти не играл роли в текущем управлении. По его словам, все товарищества строго контролировал инвестиционный комитет подразделения, где он имел всего один голос. К тому же он утверждает, что все его инвестиции и ведение бизнеса на стороне были одобрены вышестоящим начальством.

Данные утверждения противоречат тому, что говорят в интервью десятки людей, работавших в этом и других подразделениях фирмы, а также информация в заявлениях под присягой и внутренних документах. К примеру, Дарр отрицает, что утверждал, будто служил во Вьетнаме или ЦРУ, при этом автор лично слышал более чем от десятка человек, что он делал подобные заявления. Дарр отрицает разговоры, записанные другими участниками событий. Он оспаривает факты, которые другие описывают, давая показания под присягой.

И наконец, следует подчеркнуть, что все утверждения о неправомерности действий Дарра опираются на заявления под присягой, в том числе ряд заявлений для SEC, которых до сих пор нет в открытом доступе, на документы за соответствующий период или на многочисленные интервью с людьми, которые делают идентичные заявления. В книге нет голословных утверждений.

Чтобы кратко охарактеризовать подразделение Дарра, отдел прямых инвестиций, автор обращается к документу Objection to Settlement and Motion to Intervene от 31 октября 1994 года в деле Starr v. Graham Energy et al. в главном суде первой инстанции Нью-Джерси округа Миддлсекс, досье № MID-L-1165-92. Данный документ гласит:

«Дарр фактически возглавлял коррумпированную организацию, в которой: 1) спонсоры выбирались не с учетом реальных достоинств конкретной сделки или организации; ими становились те, кто был готов делать подношения Дарру или заключать с ним незаконные сделки; 2) продажа товариществ инвесторам сопровождалась лживыми утверждениями об их надежности, высоком доходе и/или налоговых убежищах, которые представляют собой альтернативу банковским депозитным сертификатам, тогда как на деле товарищества были одним из самых рискованных видов инвестиций, структура которых иногда изначально обрекала их на неудачу; 3) обманывая товарищества, главные партнеры часто позволяли себе непомерные расходы, покрывая за счет товариществ не только прямые издержки, но и завышенные общие и административные расходы; 4) чтобы скрыть эти махинации, использовались недобросовестные методы бухгалтерского учета».

Злоупотребления Дарра служебным положением и сомнительные виды деятельности в товариществах, которые продавались в период его пребывания в должности, впервые преданы огласке Чаком Хокинсом и Леей Натанс Спиро в статье «The Mess at Pru-Bache» ( Business Week . 1991. 4 марта).

Сумма денег, полученная Дарром от First Eastern и Rothchild, определена на основе чеков и документов о взносе депозитов на банковский счет, копии которых достал автор.

Подробности трудового пути Юджина Дарра — см. Worcester Telegram & Gasette . 1964. 20 апреля; Worcester Sunday Telegram . 1975. 12 октября.

Сведения о школьных годах Дарра — из интервью и ежегодника средней школы Западного Бойлстона за 1964 год. Сведения об обучении в колледже — из интервью и ежегодника колледжа Holy Cross за 1968 год.