Артем Четвериков - Банковская интеграция в ЕС и ЕЭП: возможности правовой трансплантации

c) для целей подпункта b основные правонарушения включают преступления, совершенные как в пределах, так и за пределами юрисдикции соответствующего Государства – участника. Однако преступления, совершенные за пределами юрисдикции какого-либо Государства – участника, представляют собой основные правонарушения только при условии, что соответствующее деяние является уголовно наказуемым согласно внутреннему законодательству государства, в котором оно совершено, и было бы уголовно наказуемым согласно внутреннему законодательству Государства – участника, в котором осуществляется или применяется настоящая статья, если бы оно было совершено в нем;

d) каждое Государство – участник представляет Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций тексты своих законов, обеспечивающих осуществление положений настоящей статьи, а также тексты любых последующих изменений к таким законам или их описание.

Отдельные ученые отмечают, что «до принятия данной конвенции во многих правовых системах отсутствовало понятие «легализация (отмывание) доходов от преступной деятельности», а также критерии, по которым можно распознать этот вид преступной деятельности» [74] Кернер Х.-Х., ДахЭ. Отмывание денег. Путеводитель по действующему законодательству и юридической практике / пер. с нем. Т. Родионовой, Дж. Войновой. М.: 1996. С. 37–38. .

Е.В. Зенькович отмечает, что «состав преступления в виде отмывания денег является произвольным от другого преступного деяния, т. е. процесс отмывания логически неотделим от криминального накопления» [75] Зенькович Е.В. Правовые аспекты противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг: учеб. – практ. пособие. SVL: Волтере Клувер, 2011. С. 2. .

Профессор П. Нобель выделяет следующие этапы отмывания денег: «как правило, финансовый рынок используется для отмывания доходов, полученных преступным путем, посредством трехфазной процедуры:

1) трансформация полученных преступным путем денежных средств в законные инструменты финансового рынка;

2) имущество с целью запутывания следов перемещается до тех пор, пока становится невозможным отследить его происхождение;

3) процесс отмывания денежных средств завершается их интеграцией в инструментарий финансового рынка, с помощью которого имуществу приписывается законное происхождение» [76] Нобель П. Швейцарское финансовое право и международные стандарты. М.: Волтере Клувер, 2007. С. 974–975. .

С мнением упомянутых ученых нельзя не согласиться, поскольку отмывание денежных средств фактически является преступлением, совершаемым с целью сокрытия совершения другого преступления, в результате которого был получен доход. Оба вида преступления, являясь самостоятельными по своей сути, наносят невосполнимый урон экономике и общественным интересам.

В целях борьбы с отмыванием денежных средств ст. 7 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности предусмотрены конкретные меры борьбы с этим явлением. В частности, каждое государство – участник:

a) устанавливает всеобъемлющий внутренний режим регулирования и надзора в отношении банков и небанковских финансовых учреждений, а также, в надлежащих случаях, других органов, являющихся особо уязвимыми с точки зрения отмывания денежных средств, в пределах своей компетенции, в целях недопущения и выявления всех форм отмывания денежных средств, причем такой режим основывается на требованиях в отношении идентификации личности клиента, ведения отчетности и предоставления информации о подозрительных сделках;

b) без ущерба для ст. 18 и 27 Конвенции обеспечивает, чтобы административные, регулирующие, правоохранительные и другие органы, ведущие борьбу с отмыванием денежных средств (в том числе, когда это соответствует внутреннему законодательству, и судебные органы), были способны осуществлять сотрудничество и обмен информацией на национальном и международном уровнях на условиях, устанавливаемых его внутренним законодательством, и в этих целях рассматривает вопрос об учреждении подразделения по финансовой оперативной информации, которое будет действовать в качестве национального центра для сбора, анализа и распространения информации, касающейся возможных случаев отмывания денежных средств.

Государства – участники рассматривают вопрос о применении практически возможных мер по выявлению перемещения наличных денежных средств и соответствующих оборотных инструментов через их границы и по контролю за таким перемещением при условии соблюдения гарантий, направленных на обеспечение надлежащего использования информации, и не создавая каких-либо препятствий перемещению законного капитала. Такие меры могут включать требование о том, чтобы физические лица и коммерческие организации сообщали о трансграничных переводах значительных объемов наличных денежных средств и передачах соответствующих оборотных инструментов.

При установлении внутреннего режима регулирования и надзора согласно положениям указанной статьи и без ущерба для любой другой статьи Конвенции государствам – участникам предлагается руководствоваться соответствующими инициативами региональных, межрегиональных и многосторонних организаций, направленными против отмывания денежных средств.

Государства – участники стремятся к развитию и поощрению глобального, регионального, субрегионального и двустороннего сотрудничества между судебными и правоохранительными органами, а также органами финансового регулирования в целях борьбы с отмыванием денежных средств.

Конвенцией также урегулирован порядок осуществления международного сотрудничества в целях конфискации (ст. 13), предусмотрена возможность проведения совместных расследований (ст.19), утверждены меры, направленные на предупреждение транснациональной организованной преступности (ст. 31).

Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г. является специальной, но не первой конвенцией ООН, породившей начало борьбы с отмыванием (легализацией) преступных доходов. Первым международным договором, закрепившим международные обязательства, направленные на борьбу с этим злом, являлась Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, принятая конференцией 19 декабря 1988 г. в Вене [77] Сборник международных договоров СССР и Российской Федерации. Вып. XLV1S. М., 1994. С. 133. .

Согласно ст. 3 упомянутой Конвенции каждая сторона принимает такие меры, которые могут потребоваться, с тем чтобы признать уголовными преступлениями согласно своему законодательству следующие действия, когда они совершаются преднамеренно: