Леонид Карпов - Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах-членах ЕврАзЭС

– имплементации Рекомендаций в национальные законодательства государств – членов ЕврАзЭС и прохождения 4-го раунда взаимных оценок по линии ФАТФ;

– построения и правового оформления национальных и наднациональных (в рамках ЕврАзЭС) систем оценки рисков ОД/ ФТ/ФРОМУ и проведения национальной оценки рисков в государствах – членах ЕврАзЭС;

– выработки евразийской (в рамках ЕврАзЭС) политики в сфере противодействия отмыванию преступных доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

– разработки и заключения межгосударственных договоров в рамках ЕврАзЭС в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

– создания институциональных основ ПОД/ФТ/ФРОМУ в ЕврАзЭС;

– взаимодействия ЕврАзЭС с региональной организацией по типу ФАТФ – Евразийской группой по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), в которую помимо стран ЕврАзЭС входят Туркменстан, Узбекистан, Индия и Китай, а также с группой Манивел, куда входит один из ключевых партнеров России – Украина.

Кроме того, актуальными являются вопросы: борьбы с перемещением наличных денежных средств, добытых преступных путем, через границы Таможенного союза (что особенно актуально ввиду

отмены лимита на вывоз наличной валюты физическими лицами из государств – членов Таможенного союза); взаимосвязи проблематики ПОД/ФТ/ФРОМУ с вопросами нелегальной миграции; противодействия финансированию терроризма через сектор некоммерческих организаций и многие другие; взаимодействия национальных подразделений финансовой разведки между собой, с национальными банками и наднациональными органами ЕврАзЭС, координирующими и регламентирующими деятельность государств в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и др.

Учитывая, что ЕАГ, хотя и специализирована на вопросах ПОД/ ФТ, не имеет статуса международной организации, именно в рамках ЕврАзЭС сегодня возможна и необходима скоординированная и целенаправленная реализация политики государств евразийского региона в такой значимой области обеспечения национальной безопасности, как противодействие отмыванию преступных доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Исходя из сказанного, глубокое научное исследование заявленной тематики видится сегодня более чем актуальным.

Настоящее исследование построено по следующему принципу: в первой главе в свете новой редакции рекомендаций ФАТФ исследуются актуальные вопросы гармонизации национального законодательства государств – членов ЕврАзЭС в сфере ПОД/ФТ, а также вопросы создания наднациональных организационно-правовых основ ПОД/ФТ; во второй главе – анализируются проблемы и тенденции развития национальной системы ПОД/ФТ применительно к банковскому сектору, последние изменения действующего законодательства, направленные на имплементацию новых требований ФАТФ в отношении финансовых учреждений.

По завершении каждой из глав даются выводы и формулируются предложения для национальных и наднациональных органов власти по совершенствованию организационно-правовых основ ПОД/ФТ.

Изучение мирового опыта ПОД/ФТ [3] В настоящей монографии под аббревиатурой ПОД/ФТ понимается не только тематика противодействия отыманию доходов, полученных преступным путем (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ), но и в необходимых случаях тематика финансирования распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ). без исследования международных актов в этой области было бы затруднительным. С этой целью нами проанализированы международные конвенции, посвященные борьбе с преступностью.

Одним из основных документов, оказавших существенное влияние на правовое регулирование деятельности кредитных организаций в ЕС и во всем мире, является Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, принятая Резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 г. [4] http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/orgcrime.shtml

Согласно статье 6 указанной Конвенции (криминализация отмывания доходов от преступлений) каждое Государство-участник

принимает в соответствии с основополагающими принципами своего внутреннего законодательства такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:

a)

i) конверсию или перевод имущества, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений, в целях сокрытия или утаивания преступного источника этого имущества или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении основного правонарушения, с тем чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния;

ii) сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений;

b) при условии соблюдения основных принципов своей правовой системы:

i) приобретение, владение или использование имущества, если в момент его получения известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений;

ii) участие, причастность или вступление в сговор с целью совершения любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей статьей, покушение на его совершение, а также пособничество, подстрекательство, содействие или дача советов при его совершении.

Также Конвенцией установлено, что:

a) каждое Государство-участник стремится применять положения конвенции к самому широкому кругу основных правонарушений;

b) каждое Государство-участник включает в число основных правонарушений все серьезные преступления, как они определены в статье 2 Конвенции, и преступления, признанные таковыми в статьях 5, 8 и 23 Конвенции. В случае, когда законодательство Государств-участников содержит перечень конкретных основных правонарушений, в него включается, как минимум, всеобъемлющий круг преступлений, связанных с деятельностью организованных преступных групп;

c) для целей подпункта b основные правонарушения включают преступления, совершенные как в пределах, так и за пределами юрисдикции соответствующего Государства-участника. Однако преступления, совершенные за пределами юрисдикции какого-либо Государства-участника, представляют собой основные правонарушения только при условии, что соответствующее деяние является уголовно наказуемым согласно внутреннему законодательству государства, в котором оно совершено, и было бы уголовно наказуемым согласно внутреннему законодательству Государства-участника, в котором осуществляется или применяется настоящая статья, если бы оно было совершено в нем;