Елена Валласк - Мошенничество с использованием ценных бумаг: ретроспективный анализ, криминалистическая характеристика и программы расследования

Очевидно, хищение путем мошенничества с использованием ценных бумаг отличается от иных видов мошеннических действий, что связано с особенностями ценной бумаги как предмета преступного посягательства, спецификой функционирования рынка ценных бумаг и его законодательной регламентации как элемента обстановки совершенного преступления. В связи с этим полагаем, что разработка криминалистической характеристики хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг обладает особой практической значимостью для сотрудников правоохранительных и контролирующих органов, которые смогут использовать ее в процессе предупреждения, пресечения, расследования и раскрытия рассматриваемого вида преступлений. Криминалистическая характеристика хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг послужит научно-эмпирической основой для разработки инструментов организации расследования – криминалистических программ.

Криминалистическая система преступления имеет два вида связей: внутренние и внешние. Внутренние связи рассматриваемой системы – это связи между элементами системы, а внешние – связи с обстановкой совершения преступления, с событиями, происшедшими до и после совершения преступления, а также с событиями, которые не являются элементами обстановки преступления, но протекают одновременно с событием преступления, т. е. сопутствующими событиями [132].

Автором при разработке криминалистической характеристики хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, определении ее элементов, их внутренних и внешних связей использованы исходные положения теории криминалистической характеристики преступления, сформулированные Г. А. Густовым.

Существенным с точки зрения анализа элементов криминалистической характеристики преступления является определение закономерностей между ними, это позволяет прогнозировать совершение определенного вида преступлений, устанавливать неизвестные элементы криминалистической характеристики.

В настоящей работе автор описывает типичные элементы криминалистической характеристики хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, типичные связи между ними, повторяемость которых позволяет сделать вывод об их закономерности. Закономерность проявляется в том, что совершение преступления определенным способом неизбежно приводит к образованию определенных следов. Эти следы, будучи выявлены, становятся криминалистическими признаками, дающими возможность с высокой степенью достоверности выдвинуть версию о способе совершения преступления. Отталкиваясь от типичных связей между способом, предметом и субъектом, можно делать предположения о лице, совершившем преступление, его соучастниках, направленности умысла. Это, в свою очередь, помогает построить мысленную модель механизма преступного посягательства и понять, где искать дополнительные следы.

Акцентируем наше внимание на следующих закономерностях взаимосвязи между элементами хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг:

1) между обстановкой хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг и способами его совершения;

2) между предметом хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг и способами его совершения;

3) между способами хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг и криминалистическими признаками рассматриваемого преступления.

Три группы факторов, определяющих обстановку хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, которые будут рассмотрены в настоящем параграфе, в отдельности или в том или ином сочетании влияют на выбор преступниками способа совершения рассматриваемого преступления. Выбор мошенниками таких способов, как хищение акций путем подделки правоустанавливающих документов на них, двойные продажи акций, продажа чужих акций, в значительной степени обусловливается отсутствием контроля за ведением реестра владельцев ценных бумаг или низким качеством его осуществления. В подавляющем большинстве проанализированных нами уголовных дел такой контроль был ослаблен либо отсутствовал, в частности, в связи с тем, что ведением реестра занималось само АО. Отсутствие законодательного закрепления обязанности реестродержателя устанавливать достоверность сведений, содержащихся в документах, представляемых для оформления перехода права собственности на акции, а также возможность представления таких сведений в отсутствие предыдущего держателя акций, также стимулируют использование указанного способа рассматриваемого преступления.

Активное продолжение организацией своей деятельности при наличии нарушений законодательства и учредительных документов в процессе выпуска ценных бумаг и непринятие мер к их устранению (в частности, несвоевременные регистрация выпуска или открытие реестра акционеров) свидетельствуют со значительной степенью достоверности о применении такого способа посягательства, как продажа акций до открытия реестра акционеров.

В условиях нехватки у организации основных средств или при снижении минимального размера уставного капитала активное продолжение деятельности и дополнительные выпуски ценных бумаг либо приведут к принудительной или добровольной ликвидации юридического лица, либо создадут предпосылки для совершения хищения с применением такого способа посягательства, как выпуск необеспеченных акций или векселей. В случае реализации выпущенных ценных бумаг на фондовой бирже в указанной выше ситуации преступники используют такой способ мошенничества, как сбыт акций с умолчанием или распространением ложных слухов на фондовой бирже.

Применение преступниками определенного способа совершения хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг определяет функциональное назначение ценных бумаг (предмет или средство посягательства), а также вид ценной бумаги. В параграфах, посвященных анализу предмета посягательства, а также физической деятельности виновных лиц, автором будут проанализированы соответствующие элементы, а также их взаимосвязь.

В результате применения определенного способа хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг образуются следы преступления, которые отражаются в криминалистических признаках рассматриваемого преступления. Закономерности между указанными элементами будут подробно рассмотрены при анализе способов совершения хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг.

Установленные автором взаимосвязи между элементами хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг указывают на вероятность совершения мошенничества с конкретным видом ценных бумаг определенным способом, на возможных соучастников преступления, позволяют сотрудникам правоохранительных органов определить направления расследования, выдвинуть следственные версии.