Коллектив авторов - Координация экономической деятельности в российском правовом пространстве

Однако, «потеряв» свое значение для целей антимонопольного регулирования (защиты конкуренции) институт аффилированности не просто не «исчез» из нашего права, напротив, видимо ввиду удобства слова, этот институт стал использоваться для регулирования различных отношений.

Перечислим некоторые примеры использования института аффилированности.

1. Отношения аффилированности учитываются для целей регулирования отношений приобретения прав участия (членства), в том числе публичных обязанностей приобретателя права участия по уведомлению о наступлении соответствующего факта.

Большое число норм такого рода содержится в законе об акционерных обществах:

– статья 32.1 обязывает лицо, приобретшее в соответствии с акционерным соглашением право определять порядок голосования на общем собрании акционеров по акциям общества, выпуск эмиссионных ценных бумаг которого сопровождался регистрацией их проспекта, уведомить общество о таком приобретении в случае, если в результате такого приобретения это лицо самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицом или лицами прямо либо косвенно получает возможность распоряжаться более чем 5, 10,15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентами голосов по размещенным обыкновенным акциям общества;

– статья 84.2 обязывает лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества (указанных в п. 1 ст. 84.1 закона об акционерных обществах), с учетом акций ., принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам – владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг.

Другой пример нам дает ст. 12 Федерального закона от 19 июля 1998 г. № 114-ФЗ «О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами»: здесь отношения аффилированности использованы для установления запрета приобретения акций (долей) организаций – разработчиков и производителей продукции военного назначения: «продажа и иные способы отчуждения акций (долей) этих организаций, а также передача их в залог и доверительное управление иностранным государствам, международным организациям, иностранным физическим лицам, иностранным юридическим лицам, а равно российским физическим лицам и российским юридическим лицам, в отношении которых перечисленные субъекты являются их аффилированными лицами, не допускаются»;

2. Отношения аффилированности учитываются для регулирования отдельных аспектов корпоративных отношений.

К примеру, статья 55.4 Градостроительного кодекса РФ («Требования к некоммерческой организации, необходимые для приобретения статуса саморегулируемой организации») содержит следующее правило: «при определении числа членов некоммерческой организации аффилированные лица учитываются как одно лицо».

Статья 4.2 Федерального закона от 25 февраля 1999 г. № 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» исключает субсидиарную ответственность в установленных в ней случаях (если решение о ликвидации кредитной организации и направлении в Банк России ходатайства об аннулировании или отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций не принято общим собранием учредителей (участников) кредитной организации) учредителей (участников) кредитной организации, «владеющих совместно со своими аффилированными лицами менее чем 10 процентами голосующих акций акционерного общества (от общего числа голосов участников акционерного общества)»;

– ст. 6 Федерального закона от 18 июля 2009 г. № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» устанавливает среди финансовых нормативов, которые обязан соблюдать кредитный кооператив, в том числе и следующие: «максимальная сумма денежных средств, привлеченных от одного члена кредитного кооператива (пайщика) или от нескольких членов кредитного кооператива (пайщиков), являющихся аффилированными лицами, должна составлять не более 20 процентов (не более 30 процентов – для кредитного кооператива, срок деятельности которого составляет менее двух лет со дня его создания) общей суммы денежных средств, привлеченных кредитным кооперативом от членов кредитного кооператива (пайщиков) на момент принятия решения о привлечении средств»; «максимальная сумма займа, предоставляемого нескольким членам кредитного кооператива (пайщикам), являющимся аффилированными лицами, не может превышать 20 процентов (30 процентов – для кредитного кооператива, срок деятельности которого составляет менее двух лет со дня его создания) общей суммы задолженности по займам, выданным кредитным кооперативом на момент принятия решения о предоставлении займа»;

3. Отношения аффилированности учитываются для целей приобретения прав из трудовых и сходных с ними отношений, а также запрета на возникновение таких отношений.

В частности:

– согласно ст. 13 Федерального закона от 23 ноября 2007 г. № 270-ФЗ «О Государственной корпорации по содействию разработке, производству и экспорту высокотехнологичной промышленной продукции «Ростех» на должность члена правления указанной государственной корпорации могут назначаться работники корпорации, представители организаций, акции которых находятся в собственности корпорации либо в отношении которых она является аффилированным лицом;

– в соответствии со ст. 9 Федерального закона от 30 декабря 2006 г. № 275-ФЗ «О порядке формирования и использования целевого капитала некоммерческих организаций» в состав совета по использованию целевого капитала не могут входить два и более лица, являющиеся представителями одного юридического лица или представителями разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами.

– статьей 8 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» определено, что осуществлять функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда и входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда не могут аффилированные лица специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудиторской организации акционерного инвестиционного фонда; установлено, что аффилированные лица управляющей компании, а также работники управляющей компании или ее аффилированных лиц , включая лиц, привлекаемых ими для выполнения работ (оказания услуг) по гражданско-правовым договорам, не могут составлять более одной четвертой от числа членов совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда.