Виктория Боровкова - Рынок ценных бумаг: тесты и задачи

б) деятельность валютной биржи, товарной биржи (деятельность по организации биржевой торговли), клиринговую деятельность, регистрационную деятельность, оценочную деятельность;

в) клиринговую деятельность, деятельность по распространению информации, издательскую деятельность, а также деятельность по сдаче имущества в аренду, регистрационную деятельность.

3. Цели функционирования биржи:

а) получение спекулятивной прибыли;

б) стабилизация денежного обращения;

в) организация биржевых торгов.

4. В какой организационно-правовой форме создаются фондовые биржи?

а) общества с ограниченной ответственностью или закрытого акционерного общества;

б) некоммерческого партнерства или акционерного общества;

в) ассоциации или некоммерческого партнерства.

5. Кто может быть учредителем фондовой биржи?

а) только юридические лица;

б) только физические лица;

в) как физические, так и юридические лица.

6. Основными функциями учредителей как организаторов биржи являются:

а) разработка внутрибиржевых нормативных документов; подбор членов биржи; регистрация биржи в установленном порядке и получение лицензии на право выступать в роли организатора биржевой торговли;

б) разработка внутрибиржевых нормативных документов; подбор членов биржи; осуществление листинга;

в) подбор членов биржи; регистрация биржи в установленном порядке и получение лицензии на право выступать в роли организатора биржевой торговли; проведение делистинга.

7. Порядок вступления в члены фондовой биржи, выхода и исключения из ее членов определяется:

а) ФСФР;

б) фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов;

в) ПАРТАД.

8. Основными участниками биржевых торгов являются:

а) брокеры и дилеры;

б) акционерные общества;

в) все остальные, кроме перечисленных.

9. В отличие от дилера брокер:

а) является продавцом, а дилер посредником;

б) является посредником, а дилер – покупателем;

в) заключает сделки по поручению и за счет клиента, а дилер – от своего имени и за свой счет.

10. К обращению на фондовой бирже допускаются:

а) только эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения;

б) иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения;

в) эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения и иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.

11. Могут ли быть объектом сделок на бирже ценные бумаги, не включенные в список обращаемых на фондовой бирже?

а) не могут;

б) могут в любом случае;

в) могут в порядке, предусмотренном внутренними документами биржи.

12. Листинг – это:

а) список членов фондовой биржи;

б) список фирм, акции которых продаются на бирже;

в) правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже.

13. Котировка ценной бумаги – это:

а) сделка с ценными бумагами, заключенная между участниками биржевой торговли;

б) допуск ценной бумаги к торгам на бирже после проверки финансового положения эмитента;

в) механизм выявления цены, ее фиксация в течение рабочего дня работы биржи и публикация в биржевых бюллетенях.

14. Делистинг – это:

а) исключение ценных бумаг из котировального списка;

б) допуск ценной бумаги к торгам на бирже после проверки финансового положения эмитента;

в) механизм выявления цены, ее фиксация в течение рабочего дня работы биржи и публикация в биржевых бюллетенях.

15. Процедура листинга включает следующие этапы:

а) предварительный этап, экспертиза, соглашение о листинге, поддержание листинга, делистинг;

б) выпуск ценных бумаг, регистрация ценных бумаг, экспертиза, соглашение о листинге, поддержание листинга;

в) регистрация ценных бумаг, экспертиза, соглашение о листинге, поддержание листинга; изготовление ценных бумаг.

16. Кто на бирже осуществляет допуск ценных бумаг к торгам?

а) комитет по листингу;

б) ревизионная комиссия;

в) аналитический отдел.

17. На каком этапе процедуры листинга осуществляется включение ценных бумаг в котировальный лист?

а) на предварительном;

б) при делистинге;

в) при экспертизе.

18. Допуск ценных бумаг к торгам на бирже после проверки финансового положения их эмитентов – это:

а) размещение;

б) трансферт;

в) листинг.

19. Цены в ходе биржевой торговли формируются следующими способами:

а) методом единого курса, регистрационным методом;

б) экспертным методом, статистическим методом, регистрационным методом;

в) регистрационным методом, методом фондовой котировки, аналитическим методом.

20. Действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей, – это:

а) сделка;

б) листинг;

в) диверсификация.

21. Сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара, – это:

а) форвардные сделки;

б) простые биржевые сделки;

в) фьючерсные сделки.

22. Форвардные сделки – это:

а) сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

б) сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки;

в) сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара.

23. Сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара, – это:

а) опционные сделки;

б) простые биржевые сделки;

в) фьючерсные сделки.

24. Опционные сделки – это:

а) сделки, связанные с уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара;

б) сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки;

в) сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара.

25. Сделки, обязательства по которым не подлежат изменению, – это:

а) твердые сделки;

б) условные сделки;

в) кассовые сделки.

26. По степени условности выделяют сделки:

а) кассовые и срочные;

б) твердые и условные;

в) опционные и фьючерсные.

27. Условные сделки – это:

а) сделки, в которых участники приобретают возможность за плату изменить обязательства по отношению к одной из сторон сделки;

б) сделки, обязательства по которым не подлежат изменению;

в) сделки немедленного исполнения, расчеты по которым производят сразу после их заключения.