Виктория Боровкова - Рынок ценных бумаг: тесты и задачи

28. По времени исполнения различают сделки:

а) кассовые и срочные;

б) твердые и условные;

в) опционные и фьючерсные.

29. Сделки немедленного исполнения, расчеты по которым производят сразу после их заключения, – это:

а) твердые сделки;

б) условные сделки;

в) кассовые сделки.

30. Сделки, которые имеют фиксированные сроки расчета, заключения и установления цены, – это:

а) твердые сделки;

б) условные сделки;

в) срочные сделки.

31. Основные формы организации торгов – это:

а) простой и двойной биржевой аукцион;

б) двойной аукцион;

в) аукционная форма.

32. Аукционы характеризуются следующими признаками:

а) публичными гласными торгами; открытым соревнованием покупателей и продавцов в назначении ценовых и других условий сделок по ценным бумагам; наличием механизма сопоставления заявок и предложений о продаже и установления таких заявок и предложений, которые взаимно удовлетворяют друг другу и могут служить основанием для заключения сделок;

б) публичными гласными торгами; технические возможности электронной системы торгов позволяют осуществлять ежедневно сделки, включающие несколько миллионов акций, и при расширении рынка – увеличить свою мощность значительно проще и дешевле;

в) возможностью оператору рынка работать с индивидуальным инвестором; наличием механизма сопоставления заявок и предложений о продаже и установления таких заявок и предложений, которые взаимно удовлетворяют друг другу и могут служить основанием для заключения сделок.

33. Простой аукцион бывает:

а) онкольный и непрерывный аукцион;

б) английский, голландский и заочный;

в) онкольный и заочный.

34. Двойные аукционы подразделяются на:

а) онкольный и непрерывный аукцион;

б) английский, голландский и заочный;

в) онкольный и заочный.

35. Какие формы осуществления торгов – основные?

а) агентская биржевая торговля по доверенности;

б) самостоятельные биржевые операции (дилерство);

в) агентская биржевая торговля по доверенности (брокераж, маклерство) и самостоятельные биржевые операции (дилерство), а также комплексное обслуживание покупателей и продавцов.

36. Какие виды аукционов вы знаете?

а) простой и двойной аукцион;

б) двойной и тройной аукцион;

в) простой и тройной аукцион.

37. Конъюнктура рынка – это:

а) соотношение между спросом и предложением на ценные бумаги, колеблющееся под влиянием различных экономических и политических факторов;

б) совокупность ценных бумаг, обращающихся на рынке;

в) совокупность эмитентов и инвесторов.

38. Характеристика стихийного биржевого рынка определяется:

а) отсутствием листинга;

б) участием непрофессионалов;

в) множеством трейдеров.

39. «Быки» играют на повышение, так как рассчитывают, что:

а) дивиденды возрастут;

б) курс акций повысится;

в) курс акций понизится.

40. Те, кто играет на понижение, получают прибыль за счет того, что:

а) акции, которые они продали бы без покрытия, упали бы в цене;

б) увеличилась ставка процента;

в) возросли дивиденды.

Тест 2. Исключение несоответствия

1. Биржа выполняет следующие функции:

а) выпуск депозитарных расписок;

б) организация биржевых торгов;

в) мобилизация временно свободных денежных средств;

г) стабилизация денежного обращения;

д) разработка биржевых контрактов;

е) функция хеджирования (страхования) участников биржевой торговли от неблагоприятных для них колебаний цен;

ж) выпуск депозитных сертификатов;

з) информационная функция.

2. Организация биржевых торгов включает в себя:

а) предоставление места для рынка;

б) обеспечение технического доступа к биржевым торгам;

в) обеспечение гласности, открытости биржевых торгов;

г) ведение реестра владельцев ценных бумаг;

д) разработку правил биржевой торговли;

е) обеспечение гарантий исполнения сделок, заключенных в биржевом зале;

ж) создание механизма для разрешения споров, возникающих по заключенным биржевым сделкам в ходе биржевых торгов (биржевой арбитраж);

з) разработку квалификационных требований для участников торгов.

3. Участники торгов на фондовой бирже – это:

а) члены биржи;

б) дилеры;

в) брокеры;

г) акционерные общества – эмитенты;

д) доверительный управляющий;

е) депозитарий;

ж) клиринговая организация;

з) реестродержатель.

4. Фондовая биржа обязана утвердить и раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:

а) правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;

б) правила листинга/делистинга ценных бумаг и/или допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга;

в) правила проведения торгов на фондовой бирже;

г) информацию о выплате дивидендов по акциям;

д) расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;

е) регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;

ж) список ценных бумаг, допущенных к торгам;

з) информацию о выплате процентов по ценным бумагам.

5. Процедура листинга включает следующие этапы:

а) предварительный;

б) делистинг;

в) экспертиза;

г) поддержание листинга;

д) выпуск ценных бумаг;

е) соглашение о листинге;

ж) регистрация выпуска ценных бумаг;

з) изготовление сертификатов ценных бумаг.

6. Требования, предъявляемые к ценным бумагам для прохождения листинга:

а) ценные бумаги должны быть выпущены и зарегистрированы в соответствии с требованиями законодательства РФ и иными нормативными документами;

б) отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть зарегистрирован в установленном порядке;

в) ценные бумаги должны быть свободно обращаемыми;

г) ценные бумаги должны быть только эмиссионными;

д) наличие в торговой системе на постоянной основе котировок не менее двух маркет-мейкеров;

е) для акционерных обществ: во владении заинтересованных лиц должно находиться не более 60% голосующих акций акционерного общества;

ж) эмитенты ценных бумаг принимают обязательство по соблюдению установленных законами и биржей требований по раскрытию информации в определенном порядке и объеме;

з) ценные бумаги должны быть долговыми.

7. Компания-эмитент, подписавшая соглашение о листинге, обязана передавать бирже следующую информацию:

а) годовые и промежуточные отчеты;

б) сведения о трансфер-агенте и регистраторе компании;

в) сведения о дивидендах и иных распределяемых доходах;

г) планы выпуска акций и других ценных бумаг;

д) сведения об оплате сбора за листинг;

е) сведения о предстоящих материальных изменениях в делах компании (изменения в характере бизнеса, в составе совета директоров и высшего управления, в акционерной собственности).