Константин Сорокин - Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах-членах ЕврАзЭС

В соответствии с законодательством, в том числе международными договорами, орган финансового мониторинга представляет в компетентные органы иностранных государств по их запросам или по собственной инициативе соответствующую информацию (в том числе содержащую банковскую или коммерческую тайну) лишь в том случае, если ее представление не причиняет вреда национальной безопасности Республики Беларусь и эта информация не будет использована без получения предварительного согласия органа финансового мониторинга.

В сфере ПОД/ФТ в Республике Беларусь осуществляют надзор (ст. 16 базового Закона):

Национальный банк Республики Беларусь – за банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями;

Министерство финансов Республики Беларусь – за профессиональными участниками рынка ценных бумаг; фондовыми биржами; лицами, осуществляющими торговлю драгоценными металлами и драгоценными камнями; ломбардами, пунктами скупки; страховыми организациями и страховыми брокерами; организаторами лотерей и электронных интерактивных игр;

Министерство юстиции Республики Беларусь – за нотариусами, организациями, оказывающими риэлтерские услуги и принимающими участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества для своего клиента, организациями, индивидуальными предпринимателями, оказывающими юридические услуги, адвокатами, совершающими от имени или по поручению своего клиента финансовые операции, связанные с куплей-продажей недвижимого имущества; управлением денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом; распоряжением банковскими счетами и (или) счетами «депо»; созданием организаций или их обособленных подразделений либо участием в управлении ими; приобретением или продажей предприятия как имущественного комплекса;

Министерство связи и информатизации Республики Беларусь – за операторами почтовой связи;

Министерство по налогам и сборам Республики Беларусь – за организаторами азартных игр;

Государственный комитет по имуществу Республики Беларусь – за организациями, осуществляющими государственную регистрацию недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним.

В случае отсутствия государственного органа, контролирующего деятельность лиц, осуществляющих финансовые операции, в части соблюдения ими законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности такой контроль осуществляет орган финансового мониторинга.

В случае выявления фактов непредставления информации о совершении финансовой операции, подлежащей особому контролю, либо иных нарушений законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности государственные органы в пятидневный срок со дня подписания соответствующего акта проверки информируют об этом орган финансового мониторинга.

Республика Беларусь участвует в деятельности ЕАГ с момента образования группы на Учредительной конференции ЕАГ в Москве, состоявшейся 6 октября 2004 г.

С 2007 г. орган финансового мониторинга Беларуси входит в состав Группы «Эгмонт».

В перспективе при поддержке России Республика Беларусь ориентирована на вступление в ФАТФ, в участии которой она принимает работу в составе делегации ЕАГ (группа имеет статус ассоциированного члена ФАТФ).

В целом институциональные основы ГЮД/ФТ в Республике Беларусь имеют, на наш взгляд, существенное сходство с российским аналогом, что существенно облегчает взаимодействие и содержит потенциал дальнейших интеграционных процессов на постсоветском пространстве.

Казахстан [77] Материал по разделу подготовлен с использованием Отчета взаимной оценки по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма Республики Казахстан (июнь 2011 г.) // URL: http://www.eurasiangroup. org/ru/restricted/MER2011 _1 KAZ rev. 1 _rus.doc и официального сайта ЕАГ // URL: http://www.eurasiangroup.org/ru/Kazakhstan.php Необходимо иметь в виду, что в преддверии завершения процессов взаимной оценки в рамках ЕАГ могут быть внесены существенные изменения в законодательство.

Республика Казахстан наряду с Белоруссией является ключевым партнером России на постсоветском пространстве и участником Таможенного союза (в который Казахстан входит наряду с Россией и Белоруссией) [78] Подробнее с деятельностью Таможенного союза можно ознакомиться на портале // URL: http://www.tsouz.ru/ABOUTETS/Pages/default.aspx .

28 августа 2009 г. Президентом Республики Казахстан подписаны Законы «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» [79] URL: http://www.kfm.gov.kz/ru/about-kfm .

21 июня 2012 г. Главой государства подписан Закон Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и обналичивания денег» [80] URL: http://www.kfm.gov.kz/ru/about-kfm/news/law-rk .

9 марта 2010 г. в Казахстане вступил в силу базовый Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма». В соответствии с данным Законом определяется уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в соответствии с настоящим Законом. Уполномоченным органом (подразделением финансовой разведки) в соответствии с постановлением Правительства от 24 апреля 2008 г. № 387 – является Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан. Подразделение финансовой разведки Казахстана относится к ПФР административного типа.

Задачами уполномоченного органа в соответствии с базовым Законом определены:

1) реализация единой государственной политики в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;

2) противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, координация работы государственных органов в этом направлении деятельности;

3) создание единой информационной системы и ведение республиканской базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма;