Дайана Энрикес - Чародей лжи. Как Бернард Мэдофф построил крупнейшую в истории финансовую пирамиду

…в легендарном клубе Harmony. – Частный клуб на Восточной Шестидесятой улице, 4, основанный в 1854 г. германо-еврейской элитой Нью-Йорка. Многие годы обязательным условием членства в клубе были германские корни. Со временем клуб стал избранным местом для иудейских свадеб, приемов и благотворительных вечеров. Когда в 1999 г. уолл-стритское отделение Американского еврейского комитета чествовало Мэдоффа, прием был устроен именно в Harmony.

… после шести лет работы в небольшой брокерской фирме Cowen & Company … – Данные Центрального регистрационного депозитария (SRD-FINRA) на Маршу Бет Кон.

Остальные 25 % были поделены на неравные доли … – SEC v. Cohmad Securities Corporation, et al. (далее – SEC v. Cohmad), filed as Case No. 09-cv-5680 (LLS) in U. S. District Court for the Southern District of New York. Р. 6.

Карьеру на Уолл-стрит он начал в 1969 году… – Данные Центрального регистрационного депозитария (SRD-FINRA) на Роберта М. Джаффи.

Важнее то, что он был женат на Эллен Шапиро… – In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. Cohmad Securities Corporation, et al. (далее – Picard v. Cohmad), filed as Adversary Proceeding No. 09–01305 (BRL) in U. S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York. Р. 15.

… на судебных процессах прозвучит утверждение, что это входило в обязанности Шейны, дочери Питера Мэдоффа . – Там же. Р. 14.

… несколько сотен клиентов с обычными брокерскими счетами . – Cohmad занималась клирингом сделок для этих клиентов через инвестбанк Bear Stearns, пока его в начале 2008 г. не поглотил JP Morgan Chase.

Некоторые опционные трейдеры именуют его новую стратегию «бычьим спредом» . – Markopolos, Harry . No One Would Listen: A True Financial Thriller. Hoboken, N.J.: John Wiley & Sons, 2010. Р. 27.

… право продать или купить определенные акции по определенной цене в определенный период времени . – Право покупки называется «опцион колл», или «опцион на покупку». Продавец опциона на покупку обещает предоставить покупателю возможность приобрести акции по цене, зафиксированной на срок действия опциона.

Право продажи ценных бумаг называется «опцион пут», или «опцион на продажу». В этом случае продавец обещает предоставить покупателю возможность продать акции по цене, зафиксированной на срок действия опциона. Брокеры обычно сокращают названия до «пут» и «колл»; Мэдофф применял опционы обоих видов.

Новая стратегия Мэдоффа состояла в приобретении обширного портфеля бумаг … – Предполагают, что Мэдофф формировал портфель из акций тридцати – тридцати пяти компаний первого эшелона из списка S&P 100 (так называемых «голубых фишек»), а затем продавал опционы на покупку, позволяющие покупателю приобрести у него акции, если их цена поднималась до оговоренной в контракте. (По сути, это был так называемый покрытый колл, знакомый многим частным инвесторам.) Опцион на покупку ограничивал его возможную прибыль, но на деньги, вырученные за продажу такого опциона, он, по-видимому, покупал встречный опцион пут, дающий ему право продажи портфеля акций по оговоренной цене – чуть ниже текущей рыночной цены. Опцион пут определял максимум его возможных убытков на случай резкого падения курса акций. Таким образом, применение опционов ограничивало как его прибыли, так и убытки.

… его месячная отдача резко колебалась … – Данные рейтингового агентства Morningstar, собранные с помощью ведущего финансового обозревателя New York Times Флойда Норриса.

…« упрощенной и, что самое важное, очень консервативной». – Galvin Cohmad Complaint exhibits, letter from Maurice J. Cohn dated Nov. 21, 1991.

… после жарких баталий в зале суда, вызванных результатами аудитов … – Дело (In re: M. Frenville), которое еще много лет цитировалось в судебных схватках, связанных с банкротствами.

… Бинс жаловался, что судебная тяжба обернулась грандиозной тратой денег и сил . – Интервью Бинса для «Фронтлайн».

… Фрэнк Авеллино изрядно выдохся . – Avellino-Bienes SEC Transcript. P. 36.

… полностью посвятить себя операциям с Мэдоффом … – Интервью Бинса для «Фронтлайн».

Но в делопроизводстве они отличались все той же небрежностью . – Показания Фрэнка Авеллино под присягой в суде по банкротствам (1993) в связи с суммой бухгалтерских услуг, которые ему пришлось уплатить после расследования Комиссии в 1992 г.

… легендарного директора отдела правоприменения Стенли Споркина … – Vise, David A. and Coll, Steven . Eagle on the Street. New York: Charles Scribner’s Sons, 1991. Р. 1–20.

… Джона Шэда, ветерана Уолл-стрит . – Шэд, на момент назначения вице-президентом E. F. Hutton, был первым управленцем с Уолл-стрит, возглавившим Комиссию с тех пор, как президент Франклин Рузвельт в 1934 г. назначил Джозефа П. Кеннеди, отца президента Джона Ф. Кеннеди, ее первым председателем. Рейган перевел Споркина на пост главного юрисконсульта ЦРУ, а спустя четыре года назначил его федеральным судьей.

Шэд оказался не таким покладистым … – Seligman, Joel . The Transformation of Wall Street: A History of the Securities and Exchange Commission and Modern Corporate Finance. Boston: Northeastern University Press, 1995. Р. 576.

…« по большому счету это честное место» … – Vise and Coll . Р. 128.

… по общему мнению Конгресса, NASD не справляется с регулированием . – «Комитет считает… [что] саморегулирующиеся организации должны ответственнее относиться к возложенным на них обязанностям и слаженнее координировать свои функции и действия. В новой среде регулирования, согласно настоящему закону, саморегулирование будет продолжено, однако Комиссии по ценным бумагам и биржам следует играть более значительную, чем прежде, роль в устранении зазора между результатами саморегулирования и потребностями регулирования». См.: Senate Report No. 94–75, at 2 (1975), as reprinted in 1975 U.S.C.C.A.N. Р. 179, 181.

…« комиссия компетентная, но осмотрительная». – Seligman . Р. 577.

… обладает неброской солидностью . – Здание, спроектированное Кеннетом Мерчисоном, с характерным набором элементов, присущих домам этого стиля и времени: скромный по размерам, но изящно оформленный вестибюль, обилие света (дом находится в стороне от тесной застройки жилых кварталов с высотными зданиями), на нижнем этаже – элегантный ряд благородно отливающих бронзой магазинных фасадов. – Gray, Christopher . Streetscapes: 133 East 64th Street: If a Building Could Blush // New York Times. Sept. 16, 2009.

Рут Мэдофф обновила кое-что по мелочи … – Там же. Архитектор Ховард Р. Голдин сообщил, что, «в отличие от некоторых знаменитостей, которые просят не упоминать их имен при оформлении бумаг на строительные работы, Мэдоффы не ставили никаких условий. Поскольку клиенты не были привередливы и платили вовремя, все “прошло как по маслу”».

… для финансовой прессы Берни Мэдофф стал самым компетентным комментатором по международным вопросам . – К примеру, в декабре 1986 г. он сообщил руководству газеты Securities Week о своем участии в двухдневном совещании в Вашингтоне между должностными лицами Сингапурской фондовой биржи и руководителями NASD. Обсуждалась возможность создания электронной связи между рынками, подобно той, что NASD установила с Лондонской фондовой биржей.