unknown - Краткий курс финансового права: Учебное пособие (Иванов И.С.) (Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2013)

- иные нарушения;

6) ведение учета и составление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

- нарушение требований к обособленному учету собственных средств и средств клиентов;

- нарушение правил ведения учета и составления отчетности.

7) иные правонарушения профессиональных участников рынка.

Санкции за все вышеперечисленные административные правонарушения преимущественно штрафные.

Уголовная

Ценные бумаги довольно часто упоминаются и в УК, в том числе как средство совершения преступления, например, при взятке, коммерческом подкупе, то есть без прямой связи с рынком ценных бумаг. В то же время несколько специальных статей конкретно направлено на предотвращение криминальных посягательств на нормальное функционирование рынка ценных бумаг. В их число входят статьи 170.1, 185- 186( глава 22"Преступления в сфере экономической деятельности").

Виды деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующие им преступления:

1) учет прав на ценные бумаги:

- представление в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений:

а) о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг;

б) о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг;

в) об обременении ценной бумаги или доли;

г) о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования;

- внесение в реестр владельцев ценных бумаг заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру;

- то же деяние, сопряженное с насилием или с угрозой его применения;

- нарушение порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству;

- то же деяние, совершенное группой лиц по предварительному сговору, организованной группой либо причинившее особо крупный ущерб;

- внесение (должностным лицом) в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений;

- умышленное уничтожение или подлог (должностным лицом) документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством РФ;

2) эмиссия ценных бумаг:

- внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации;

- утверждение либо подтверждение проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, содержащего заведомо недостоверную информацию;

- размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию;

- те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой;

3) осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами:

- изготовление в целях сбыта поддельных ценных бумаг;

- их хранение, перевозка в целях сбыта или сбыт (есть квалифицированные составы);

- умышленное искажение результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров (есть квалифицированные составы);

- манипулирование рынком (есть квалифицированные составы);

- незаконный отказ:

а) в созыве общего собрания владельцев ценных бумаг (или уклонение от созыва);

б) регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

- проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума;

- иное воспрепятствование осуществлению прав владельцев эмиссионных ценных бумаг, если эти деяния причинили гражданам, организациям или государству крупный ущерблибо сопряжены с извлечением дохода в крупном размере(также есть квалифицированные составы).

4) раскрытие или предоставление информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах:

- злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах;

- предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству.

В зависимости от степени тяжести за вышеперечисленные преступления предусматриваются такие наказания, как штраф, принудительные, обязательные, исправительные работы, лишение свободы.

Нормативно-правовой минимум

Федеральный законот 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (ред. от 28.06.2013) // СПС "КонсультантПлюс".

Федеральный законот 29.07.1998 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (ред. от 14.06.2012) // СПС "КонсультантПлюс".

Федеральный законот 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (ред. от 29.12.2012) // СПС "КонсультантПлюс".

Федеральный законот 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (ред. от 29.12.2012) // СПС "КонсультантПлюс".

Рекомендуемая литература

Адельшин Р.Н. Роль саморегулируемых организацийв формировании правовой инфраструктуры на рынке ценных бумаг // Налоги. 2012. N 15.

Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Комментарийк Федеральному закону "О центральном депозитарии" (постатейный). М.: Деловой двор, 2013.

Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Комментарийк Федеральному закону от 29 июля 1998 г. N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (постатейный). М.: Деловой двор, 2013.

Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Раскрытие информации профессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9.

Петров О. Организация госконтроля за приобретениемакций ОАО // Налоговый вестник. 2013. N 4.

Почежерцева З.А. Допущения юридической техникив правовом регулировании рынка ценных бумаг // Юридический мир. 2013. N 2.

Ребельский Н.М. Институциональная инфраструктура услугиндивидуального доверительного управления на рынке ценных бумаг // Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет. 2012. N 12.

Сергеев В.В. Законодательное обеспечение рынкаценных бумаг в условиях модернизации рыночной экономики (с заседания Комиссии по законодательству в сфере деятельности кредитных организаций и финансовых рынков Ассоциации юристов России) // Банковское право. 2011. N 4.

Удальцова Н.Г. Первичное публичное предложение(размещение) ценных бумаг: правовая природа. М.: Инфотропик Медиа, 2012.

Глава 3.3. ФИНАНСОВО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СТРАХОВОГО РЫНКА

I. Страховой рынок

Страховой рынок- часть финансового рынка, товаром на котором выступает страховой продукт, а если выражаться точнее, страховая услуга. Роль продавца выполняет страховая организация, а роль покупателя может принадлежать кому угодно - от гражданина до государства. Востребованность этого рынка обусловлена исторически, потому что в основе соглашения, достигаемого между "продавцом" и "покупателем", всегда лежит риск, который как бы перекладывается с плеч "покупателя" на плечи "продавца" за определенное денежное вознаграждение. Жизнь и деятельность людей во все времена были связаны с рисками и непредвиденными обстоятельствами, именно поэтому страхование зародилось еще до нашей эры.