Павел Сычев - Хищники. Теория и практика рейдерских захватов

Итак, расскажем все по порядку.

Линия методического обеспечения расследования преступлений на рынке ценных бумаг, в том числе в сфере инвестиционной деятельности, существовала в Следственном комитете при МВД России с 2001 года.

Еще в марте 2002 года подготовлен обзор «О практике расследования преступлений, совершенных на рынке ценных бумаг в 2001 году», в котором была выделена глава, посвященная хищению (незаконному отчуждению) акций с целью получения процентного преимущества в уставном капитале, получения возможности избрания генерального директора и управления предприятием в интересах преступной группы лиц.

Проблемы главным образом тогда создавали уголовные дела по фактам незаконных операций с пакетами акций приватизированных предприятий. Это не удивительно, поскольку как раз в это время шел процесс консолидации контрольных пакетов акций наиболее прибыльных предприятий в форме акционерных обществ. Допускались как законные методы консолидации, получившие позже наименование «враждебные поглощения», так и незаконные, заклейменные еще позже термином «рейдерские захваты». Впрочем, об этом мы писали в самом начале нашего исследования.

В период с 2002 по 2004 год рассматривались обращения, изучались уголовные дела о преступлениях, связанных с хищением долей (акций) предприятий с целью установления контроля над ним и отчуждения его активов: например, дела по захвату ОАО «Ступинская металлургическая компания», ОАО «Черемушкинский рынок», ОАО «Замоскворецкий рынок», ОАО «Завод турбинных лопаток» в г. Санкт-Петербурге и др.

В сентябре 2004 года контрольно-методическим управлением Следственного комитета при МВД России совместно с кафедрой криминалистики юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова разработана методика расследования преступлений, совершенных на рынке ценных бумаг, в которой как вид преступной деятельности отдельно рассмотрено незаконное обращение долей в уставном капитале или пакетов акций в собственность подконтрольного преступной группе юридического или физического лица, формирование органов управления предприятия, обеспечивающих доступ к основным и оборотным средствам и установление контроля над имущественным комплексом предприятия с целью последующего незаконного обогащения. (С тех пор, кстати, нас связывает неразрывная дружба.)

И наконец, в марте 2005 года Управлением контроля и методического обеспечения расследования особо опасных преступлений Следственного комитета при МВД России разработаны методические рекомендации по расследованию преступлений, связанных с незаконным захватом предприятий, которые следует считать первым в Российской Федерации вразумительным документом в этой области.

10 августа 2005 года произошло поистине историческое событие — в Следственном комитете (Газетный пер., д. 6) состоялась встреча с Советником президента Российской Федерации, бывшим Председателем Высшего арбитражного суда Российской Федерации В.Ф. Яковлевым. В июле того года В.Ф. Яковлев был инициатором внесения изменений в Федеральный закон «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», касающихся исключения из Единого государственного реестра юридических лиц этих самых лиц, не сдающих ежеквартальную бухгалтерскую отчетность в течение года — таких фиктивных юридических лиц к тому времени накопилось ни много ни мало почти два миллиона.

Представители Следственного комитета вынесли на обсуждение вопросы внесения в этот самый Федеральный закон «О государственной регистрации…», причинивший столько бед и проблем, изменений с целью предотвращения возможности регистрации подложных учредительных документов юридических лиц, очень широко используемых рейдерами при захватах предприятий.

Вениамин Федорович не подвел, и 8 января 2006 года мы были приглашены на заседание Совета при Президенте Российской Федерации по гражданскому законодательству и кодификации под его председательством, но об этом чуть позже.

Тогда же, по следам первого совещания, там же, в Следственном комитете, проведено совещание под председательством заместителя начальника Следственного комитета при МВД России Ю.Ф. Алексеева с участием президента Федеральной нотариальной палаты Российской Федерации Е.Н. Клячина, начальника Управления законодательства Высшего Арбитражного суда Российской Федерации Д.И. Дедова, начальника Управления регистрации юридических лиц Федеральной налоговой службы С.С. Дуканова по обсуждению законодательных мер по предупреждению незаконных захватов имущественных комплексов юридических лиц.

С целью устранения обстоятельств, способствующих совершению преступлений, представителями Следственного комитета были подготовлены и озвучены предложения законодательного характера по предупреждению рейдерских захватов, совершаемых путем регистрации фиктивной информации в ЕГРЮЛ.

Предложения заключались всего-навсего в ряде разумных мер, а именно:

— в удостоверении личности заявителей в налоговом органе;

— в исключении возможности представления заявления о регистрации по почте;

— в уведомлении исполнительного органа юридического лица и участников, имеющих (а можно и менее) долю в уставном капитале более 50%, о регистрационных действиях;

— обязательном нотариальном удостоверении протокола общего собрания участников (акционеров), представляемого в налоговый орган;

— увеличении срока регистрации до 25 дней, а при нахождении участников (акционеров) в другом субъекте Российской Федерации — до 45 дней;

— обязательном направлении материалов в правоохранительные органы при выявлении недостоверной информации.

Нотариусы поддержали наши предложения, тем более что в «Основах законодательства о нотариате» на тот момент уже содержалась (и сейчас содержится) ст. 22.1 «Размеры нотариального тарифа», п. 7 которой гласит, что нотариальный тариф за удостоверение факта достоверности протоколов органов управления организаций составляет 2000 рублей за первый день присутствия нотариуса на заседании соответствующего органа и 1000 рублей за каждый последующий день. Вроде бы немного, даже для самого захудалого ООО.

Не откладывая в долгий ящик, на следующий день, 7 сентября 2005 года, в Следственном комитете был организован круглый стол с участием представителей аналитического журнала «Слияния и поглощения», юридических фирм «Джон Тайнер и партнеры», «Ионцев, Ляховский и партнеры», «Пепеляев и партнеры», инвестиционной группы «Русские фонды», ООО «Тройка Диалог», ООО «Велес-капитал», компании «Гута-консалтинг», на котором решено одобрить и поддержать инициативу Следственного комитета при Министерстве внутренних дел Российской Федерации по разработке и принятию Федерального закона «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц"» с целью обеспечения достоверности регистрируемой информации.