Ари Киев - Торговля на победу. Психология успеха на финансовых рынках

Мне приходилось наблюдать за тем, как это происходит в реальной жизни трейдеров. В продолжение последних шести лет я каждую неделю встречался с группой профессиональных трейдеров, для изучения психологических и эмоциональных аспектов торговли и изыскания оптимальных способов улучшения результатов. Обсуждаемые в книге принципы торговли на рынке, были разработаны на этих регулярных семинарах. С тех пор, они были усовершенствованы и обкатаны в других компаниях. Я в большом долгу перед Стивеном Коэном, который предоставил мне возможность проложить путь к более глубокому пониманию этой крайне важной для всех трейдеров проблемы.

В силу частного характера рассматриваемого в книге бизнеса, фамилии трейдеров изменены. Все личностные профайлы являются в определенной степени собирательными, некоторые трейдеры женщины названы мужскими именами в целях сохранения реализма – так или иначе, в настоящее время в трейдинге доминируют мужчины.

Для успешного трейдинга важно умение определять общее направление рынка и направление изменения цены отдельных акций. Чем-то это напоминает детскую игру – музыкальные стулья. В этой игре важно вовремя усесться на стул до того как остановится музыка, и еще до того, как все стулья окажутся занятыми. Такова дилемма трейдера. Чем больше у вас опыта, чем вы терпеливее, тем дольше можете оставаться в рынке с открытой позицией или вне его при росте или падении акции. Держа открытой длинную позицию, вы максимизируете прибыль. Здесь главное не перебрать, – попытка поймать «вершину» часто приводит к тому, что трейдер пропускает момент разворота. После чего, он продолжает цепляться за купленную акцию, которая падает в цене, надеясь на еще один рывок вверх. То же самое относится и к сценарию минимизации убытков. Вместо тщетной надежды и горячей молитвы, выискивания обязательных причин, в силу которых цене непременно придется развернуться, вы просто фиксируете убыток.

Эта книга освещает целый ряд философских и поведенческих принципов, которые могут быть чрезвычайно полезны при разработке упреждающих трейдинговых стратегий. Этот подход подразумевает приверженность строгой дисциплине, восстановление и подготовку к следующему торговому дню. Это позволит вам с доверием относиться к собственному эго.

Все это не для малодушных. Подобный подход ставит во главу угла упреждающие трейдинговые стратегии, нацеленные на экспоненциальный рост результатов. Он подталкивает к контринтуитивным действиям, допускающим неопределенность, страх, недостаток знания и просьбы о помощи, еще он заставляет идти на обмен информацией и приводит к уязвимости. Все это означает высвобождение из-под власти эго и избавление от высокомерия, мешающего концентрироваться на рынке. Как следствие, вы овладеваете навыками прямого и четкого общения со всеми, с кем так или иначе связаны по работе, будь то коллеги-трейдеры, партнеры или брокеры.

Постепенно вы научитесь ежедневным обзорам собственной торговой активности, что позволяет зафиксировать в сознании все случаи отступления от вами же установленных правил поведения на рынке и корректировать их соответствующим образом, непрестанно держа в уме желаемый результат. Вы вполне можете придти к выводу о необходимости увеличения числа торгуемых акций, чтобы привести риск в соответствие с уровнем ваших обязательств. Возможно, придется перейти на энергосберегающие модели поведения и избавиться от импульсивности, излишней эмоциональности и отказаться от практики скальпирования (скальпирование – преждевременное закрытие позиций и отказ от выгодной позиции в пользу быстрой, но незначительной прибыли). Вы должны будете научиться своевременному уходу из падающего рынка и избавиться от разного рода вредных привычек. К таким привычкам можно отнести телефонные разговоры на отвлеченные темы, когда у вас открыты позиции, или мгновенного ухода из офиса сразу после окончания торговой сессии, вместо того, чтобы обсудить итоги рабочего дня с коллегами-трейдерами и риск-менеджерами.

Вдобавок ко всему, следует разобраться с функцией денег как таковых. В трейдинге быть богатым или уверенным в финансовом благополучии, – не самое главное. Намного важнее – продолжать стабильно набирать очки и мысленно структурировать происходящие события таким образом, чтобы иметь четкое представление о смысле и порядке собственных действий. Как ни парадоксально, но чем больше сумма денег в управлении, тем настоятельнее необходимость забыть о них.

Программа обучения разрабатывалась для профессиональных трейдеров. Она представляет определенную ценность для всех, кто имеет отношение к торговле на рынках. Принципы трейдинга универсальны, даже опытным профессионалам не мешает время от времени возвращаться к базовым положениям. Поскольку программа концентрируется на целевом ориентире, заставляя вас отстранять от него свое эго, ее действенность не ограничивается сферой инвестирования. Она может быть полезной и в повседневной жизни. Я дефинирую «успех» – как максимизацию потенциала личности, как достижение реалистичного и адекватного взгляда на мир, как восприятие жизни в качестве чуда, каковым она на самом деле является. В конце концов, трейдинг есть не что иное, как метафора опасной, но захватывающей природы экзистенции.

Данная книга являет собой попытку, добраться до лежащего в основе трейдинга мыслительного процесса. О чем вы на самом деле думаете? Какова Ваша мотивация? Насколько она соответствует избранному вами стилю? Находитесь ли вы во власти эмоций восторга или паники, царящих в данный момент на Уолл-стрит? Конечной целью является развитие способности анализа происходящих на рынке событий, ведь происходящее в огромной степени определяется мерой вашего понимания. На страницах этой книги ваши коллеги будут обсуждать вещи, о которых люди обычно не любят распространяться, например, слабость или отступление от заранее намеченного плана действий.

Торговля, как и спорт, предполагает высокую степень неопределенности и непредсказуемости. Это означает игру на неразведанной территории. Существует масса книг, в которых приводятся базовые концепции трейдинга и психологии, например, подробно описывается релаксация, однако во всех этих книгах отсутствует прямая связь между психологией и поведением при трейдинге. Моя цель заключается в разработке мыслительных процессов, необходимых для трейдинга в условиях неопределенности. Трейдера могут выкинуть из игры и эйфория восторга, и парализующий страх.

Важно понимать, почему терпишь убытки после большой прибыльной сделки, или почему подчас испытываешь непонятное чувство вины и ощущение незаслуженной победы, каково истинное отношение к деньгам, накладывающее особенный отпечаток на весь трейдинг. Для того чтобы стать супер-трейдером, необходимо постоянно держать себя в ежовых рукавицах дисциплины и никогда не забывать об уважительном отношении к рынку. Неизбежные полосы неудач не должны выбивать из седла и вести к потере бдительности, надо продолжать открывать и закрывать позиции.