Олег Карпович - Правила квалификации преступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере. Теория и практика применения

Соответственно уполномоченный сотрудник компании — трансфер-агента также может являться субъектом рассматриваемого преступления.

Субъективная сторона преступления схожа со ст. 185 УК РФ (см. материалы).

Часть 2 cm. 18S 2УК РФ предусматривает ответственность за совершение тех же деяний при наличии квалифицирующих признаков — группы лиц по предварительному сговору, организованной группы (ст. 35 УК РФ), особо крупного ущерба — 2,5 млн рублей (примечание к ст. 185 УК РФ).

73

Часть 3 cm. 185 2 предусматривает ответственность за внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно умышленное уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством Российской Федерации 1.

Общественная опасность рассматриваемого деяния обусловливается тем, что в результате подделки или уничтожения документов искажается информация, которая потом вносится в реестр владельцев ценных бумаг, в результате чего гражданам, организациям или государству может быть причинен имущественный вред.

Непосредственный объект преступления — общественные отношения, регулирующие порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Потерпевшими от преступления могут быть государство, юридическое или физическое лицо, являющиеся владельцем, залогодержателем или номинальным держателем ценных бумаг.

Предмет преступления — документы, на основании которых в реестр владельцев ценных бумаг вносятся записи или изменения.

Объективная сторона преступления характеризуется действиями по умышленному уничтожению или подлогу документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг.

Документы, на основании которых вносятся соответствующие записи в реестр, определены в разд. 7 Положения о ведении реестра именных ценных бумаг отдельно по каждому виду операций, которые отражаются в реестре.

Под уничтожением следует понимать такое внешнее воздействие на документы, в результате которого они прекращают свое физическое существование либо приводятся в полную непригодность для использования по целевому назначению.

Подлог документов состоит в предоставлении сфабрикованных или подделанных документов в целях внесения записи или изменения в реестр владельцев ценных бумаг.

Документы, являющиеся предметом рассматриваемого преступления, должны подлежать обязательному хранению в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Порядок хранения документов, на основании которых вносятся соответствующие записи в реестр, определен в Положении о ведении реестра именных ценных бумаг.

В ч. 3 ст. 185 2УК РФ законодатель изложил, по сути, самостоятельный состав преступления, хотя действия по внесению в реестр 1Часть 3 была введена ФЗ от 1 июля 2010 г. № 147-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и в ст. 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» (СЗ РФ. 2010. № 27. Ст. 3431).

74

владельцев ценных бумаг недостоверных сведений полностью охватываются действиями по нарушению учета прав на ценные бумаги, ответственность за совершение которых предусмотрена ч. 1 рассматриваемой статьи, и отдельного анализа не требуют. Кроме того, за внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, не повлекших причинений крупного ущерба, ответственность установлена ст. 15.22 КоАП.

Исходя из этого как самостоятельный состав преступления, можно рассмотреть лишь действия по подлогу или уничтожению документов, которые предшествовали внесению недостоверных сведений в реестр ценных бумаг.

Преступление, предусмотренное ч. З ст. 185 2УК РФ, имеет формальный состав и считается оконченным с момента совершения уничтожения или подлога документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, независимо от того, был ли причинен кому-либо имущественный вред. Поэтому можно заключить, что по конструкции состав преступления — формальный.

Субъектом преступления признается вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста. Уничтожение или подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, может совершить как сотрудник регистратора, так и лицо, не являющееся сотрудником регистратора, но заинтересованное во внесении недостоверной записи или изменения в реестр владельцев ценных бумаг.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом.

Статья 15.22 КоАП предусматривает ответственность за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Административное правонарушение, выразившееся во внесении в реестр недостоверных сведений, и преступление, выраженное нарушением порядка учета прав на ценные бумаги (ч. 1 ст. 185 2), возможно разграничить по последствиям в виде крупного ущерба, которым характеризуется указанное преступление.

Разграничить действия по внесению в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, ответственность за которые предусмотрена ч. З ст. 185 2УК РФ, от аналогичных действий, ответственность за которые предусмотрена ч. 1 ст. 15.22 КоАП, не представляется возможным, поскольку состав, предусмотренный ч. З ст. 185 2УК РФ, сконструирован как формальный и не требует возникновения ущерба.

Статья 185 3. Манипулирование рынком

Общественная опасность рассматриваемого деяния заключается в том, что в результате манипулирования рынком снижается доверие

75

к нему, сокращается торговая активность, может быть причинен ущерб гражданам, организациям или государству.

В отличие от предыдущей редакции данной статьи («Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг» 1) в новой редакции закреплено комплексное решение проблемы защиты от злоупотреблений лиц, манипулирующих рынком. Ее действие теперь распространяется не только на финансовый (включая валютный), но и на товарный рынок.

Непосредственным объектом преступления, предусмотренного ст. 185 3УК РФ, являются общественные отношения, направленные на обеспечение справедливого ценообразования на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, равенство инвесторов и укрепление их доверия.

Предметом преступления являются:

1) ложные сведения (см. материал к ст. 176 УК РФ);

2) финансовые инструменты, иностранная валюта, товары: а) которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации; 2) в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;