Коллектив авторов - Координация экономической деятельности в российском правовом пространстве

В российском законодательстве понятие «аффилированное лицо физического или юридического лица (акционерного общества, товарищества, государственного предприятия)» появилось в 1992 г. [161] В Положении об инвестиционных фондах и Положении о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, утвержденных Указом Президента РФ от 7 октября 1992 г. № 1186 «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий». В последующие годы для различных целей это понятие было закреплено и в других актах:

– Примерном уставе лесопромышленной холдинговой компании, созданной при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества (приложение к распоряжению Госкомимущества России от 5 апреля 1994 г. № 723-р);

– Федеральном законе от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

– Указе Президента РФ от 23 февраля 1998 г. № 193 «О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов» (п. 8).

Общее определение аффилированного лица впервые появилось в 1998 году, когда в Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» были внесены соответствующие изменения (Федеральным законом от 6 мая 1998 г. № 70-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» [162] СЗ РФ. 1998. № 19. Ст. 2066. ).

Определение (в статье 4 указанного закона) было сконструировано следующим образом:

1) сначала было дано общее определение аффилированного лица, основанное на выделении определенных общих признаков: «физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность»;

2) затем был дан перечень лиц, которые признаются аффилированными: а) отдельно для юридических лиц [163] «Аффилированными лицами юридического лица являются: член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа; лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо; лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица; юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица; если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы». ; б) отдельно для «физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность» [164] «Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются: лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо; юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица». . Цель введения этих положений в законодательство формулировалась довольно противоречиво [165] См. пояснительные материалы к проекту федерального закона № 97029436-2 «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (который стал Законом № 70-ФЗ), размещенные в СПС «Консультант Плюс». :

– реализации п. 1, 4 cm. 93 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ , предусматривающих, что аффилированными признаются лица, отвечающие требованиям антимонопольного законодательства, а акционерное общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них;

– предотвращение отрицательных для развития конкуренции последствий при преобразовании акционерных обществ и заключении ими определенных видов сделок.

В последующем, в связи с выявившимися в правоприменительной практике проблемами соответствующего определения, предпринимались такие попытки реформирования института аффилированности [166] Вносились и отдельные редакционные изменения (к примеру, см.: Федеральный закон от 9 октября 2002 г. № 122-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (СЗ РФ. 2002. № 41. Ст. 3969)). .

1. В 1999–2000 гг. была предпринята попытка принять отдельный федеральный закон об аффилированных лицах [167] Его разработка была прямо предусмотрена Государственной программой защиты прав инвесторов на 1998–1999 гг., утвержденной постановлением Правительства РФ от 17 июля 1998 г. № 785. «для решения задач совершенствования исполнения законодательства в области защиты прав инвесторов »; разработанный проект закона (проект федерального закона № 99089445-2 «Об аффилированных лицах» был даже принят Государственной Думой в первом чтении 11 февраля 2000 г. [168] См.: СПС «КонсультантПлюс», сайт Государственной Думы. URL: http://asozd2.duma.gov. ru/main.nsf/%28SpravkaNew%29?OpenAgent&RN=99089445-2&02 Однако далее принятия закона в первом чтении дело не пошло; одним из самых серьезных недостатков этого проекта была попытка создать определение аффилированности, общее для всех отраслей права.

2. В 2006 г. был принят Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» [169] Российская газета. 2006. № 162. ; этот закон не ввел нового определения аффилированности, оставив в силе часть ст. 4 старого антимонопольного закона, однако, по существу, «вывел» аффилированность из обращения для целей антимонопольного регулирования (за редким исключением).

3. Стратегия развития финансового рынка на 2006–2008 гг., утвержденная распоряжением Правительства РФ от 1 июня 2006 г. № 793-р указывала на необходимость уточнить определение понятия «аффилированные лица» и его соотношение с понятием «группа лиц» для «решения проблемы раскрытия информации о бенефициарных владельцах и повышения прозрачности сделок, в совершении которых имеется заинтересованность». Согласно Плану мероприятий по реализации Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на 2006–2008 гг. предполагалось, по существу, принять окончательно уже упомянутый проект федерального закона № 99089445-2 «Об аффилированных лицах». Соответствующие положения не были реализованы.