Татьяна Кашанина - Корпоративные (внутрифирменные) акты. Образцы документов с кратким комментарием

В качестве специализированного регистратора не могут выступать номинальные держатели и владельцы именных ценных бумаг, по которым ведется Реестр.

8.2. Осуществление деятельности по ведению Реестра не допускает ее совмещение с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением ведения Реестра владельцев именных паев инвестиционных фондов.

9. Функции трансфер-агентов

9.1. Трансфер-агент вправе осуществлять свою деятельность на основании договора с регистратором без получения специальной лицензии на ведение Реестра. Заключение договора с трансфер-агентом не освобождает регистратора от ответственности за ведение и хранение Реестра.

9.2. В случае причинения ущерба регистратору в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом регистратора обязательств перед владельцами ценных бумаг и иными зарегистрированными лицами трансфер-агент несет ответственность перед регистратором в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и договором трансфер-агента с регистратором.

9.3. В функции трансфер-агента входят:

выдача зарегистрированным лицам сертификатов (бланков) ценных бумаг и/или выписок из Реестра;

передача регистратору информации о совершенных сделках с ценными бумагами Общества, а также о всех изменениях данных о зарегистрированных лицах для внесения их в Реестр;

выдача гарантий подлинности подписи зарегистрированных лиц в случае, если это предусмотрено договором с регистратором;

регистрация сделок с ценными бумагами.

9.4. Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или только некоторые из них в соответствии с договором. Регистратор и трансфер-агент обязаны сообщать зарегистрированным лицам перечень функций, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.

9.5. Договор регистратора и трансфер-агента не может предусматривать возложение на трансфер-агента функций по открытию лицевых счетов и внесению в них записей о совершении операций по этим счетам.

10. Предоставление владельцами и номинальными держателями именных ценных бумаг информации в Реестр

10.1. Зарегистрированные лица обязаны:

предоставлять регистратору достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);

своевременно предоставлять регистратору информацию о смене реквизитов с соблюдением соответствующей процедуры;

информировать регистратора об обременении ценных бумаг обязательствами;

предоставлять регистратору передаточное распоряжение в случае передачи ценных бумаг;

производить оплату услуг регистратора в соответствии с прейскурантами последнего.

10.2. В случае перехода права собственности на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок новый владелец именных ценных бумаг обязан предоставить регистратору документы, подтверждающие этот переход в соответствии с действующим законодательством.

10.3. Регистратор не несет ответственности за убытки в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящим Положением основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица.

10.4. Владелец именных ценных бумаг обязан письменно уведомлять регистратора о том, что он:

вступил во владение 30 % или более ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер;

увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5 % свыше 20 % этого вида ценных бумаг;

снизил свою долю владения этими ценными бумагами до уровня, кратного каждым 5 % свыше 20 % ценных бумаг.

Владелец ценной бумаги предоставляет регистратору информацию, содержащую его имя или наименование, вид, код и количество принадлежащих ему ценных бумаг, наименование эмитента, не позднее пяти дней после соответствующих действий.

11. Права, обязанности и ответственность номинального держателя ценных бумаг

11.1. Номинальным является держатель именных ценных бумаг другого лица (клиента), интересы которого он представляет. Номинальный держатель обязан:

совершать все необходимые действия, направленные на получение этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;

открывать в Реестре счета для учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;

осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, в интересах которого он является номинальным держателем;

по требованию клиента обеспечить внесение в Реестр записи о передаче ценных бумаг на имя клиента.

11.2. Регистратор имеет право требовать от номинального держателя представления списка его клиентов по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан направить регистратору список в течение семи дней после получения требования. Указанный список должен включать информацию о владельцах ценных бумаг и номинальных держателях, необходимую для их извещения о проведении общих собраний акционеров, начисления и выплаты доходов и иных платежей по ценным бумагам, а также количестве, виде и категории принадлежащих им ценных бумаг. Номинальный держатель не получает за это вознаграждения от регистратора.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от представления указанных списков перед регистратором, Обществом и клиентами в соответствии с действующим законодательством.

12. Порядок внесения в Реестр изменений, отражающих движение именных ценных бумаг

12.1. Регистратор вносит изменения в записи Реестра, отражающие движение именных ценных бумаг, если:

получено передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем (передаточное распоряжение также может быть подписано лицом, которому передаются ценные бумаги, или его уполномоченным представителем), или иные документы, которые являются основанием для внесения записей в Реестр;

количество именных ценных бумаг данной категории (типа), указанное в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение;

осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;

данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи, установленные законодательством Российской Федерации, или Уставом Общества, или вступившим в законную силу решением суда.