Татьяна Кашанина - Корпоративные (внутрифирменные) акты. Образцы документов с кратким комментарием

15. Основания для внесения в Реестр информации о залоге ценных бумаг

15.1. Основанием для внесения информации о залоге является распоряжение с указанием зарегистрировать существование залога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:

заверенная копия договора о залоге;

заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог и в котором определены его условия (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);

письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае совместного владения ценными бумагами).

15.2. Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем своих обязательств и на заложенные ценные бумаги обращено взыскание, регистратор вносит изменения в Реестр о переходе прав на ценные бумаги на основании залогового распоряжения и одного из нижеперечисленных документов:

соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем определено, что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет приобретения права собственности на ценные бумаги, находящиеся в залоге;

документа, подтверждающего совершение сделки купли-продажи в результате реализации заложенных ценных бумаг в порядке, предусмотренном законодательством.

16. Открытие лицевого счета в Реестре

16.1. Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются регистратором в безусловном порядке по представлении документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр.

16.2. Открытие лицевого счета в Реестре не может быть предметом договора между регистратором и владельцем ценных бумаг или номинальным держателем.

16.3. Одновременно с передаточным распоряжением или иным документом, являющимся основанием для открытия нового лицевого счета, регистратору предоставляется анкета зарегистрированного лица. Анкета содержит следующие данные.

16.3.1. Для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство;

номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ; адрес постоянного места жительства; почтовый адрес;

номер телефона;

образец подписи владельца (при заполнении анкеты владельцем) или доверенного лица;

уполномоченные представители (доверенные лица) и их реквизиты (наименование или имя, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес, телефоны).

16.3.2. Для юридического лица: полное официальное наименование; организационно-правовая форма юридического лица;

номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; юридический адрес; почтовый адрес; номер телефона, факса;

официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности и номера их телефона;

копии учредительных документов (представляются один раз при открытии лицевого счета);

образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать передаточные распоряжения и иные документы для регистратора от имени юридического лица.

16.3.3. Для всех лиц:

форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличными, почтовым переводом, банковским переводом);

сведения об отнесении лица к соответствующей категории налогоплательщиков и об имеющихся у него налоговых льготах; указание о типе лицевого счета;

при форме выплаты доходов банковским переводом – банковские реквизиты: расчетный счет, ИНН получателя, наименование банка, корреспондентский счет, код МФО, город банка;

форма доставки выписок из Реестра: письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора.

Эмитент обязан своевременно сообщить регистратору сведения об изменениях и дополнениях своих учредительных документов, а также об изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе подписывать передаточные распоряжения и иные официальные документы для представления регистратору.

17. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя

17.1. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится по передаточному распоряжению зарегистрированного лица: владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. В передаточном распоряжении указывается договор, на основании которого действует номинальный держатель. Предоставление этого договора регистратору не требуется. В случае отсутствия в Реестре лицевого счета данного номинального держателя регистратор обязан открыть лицевой счет и начислить на него именные ценные бумаги, категория (тип) и количество которых указаны в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, записанные на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

17.2. Списание ценных бумаг со счета номинального держателя производится по передаточному распоряжению, которое он направляет регистратору с приложением документа, содержащего все необходимые реквизиты для открытия лицевого счета своему клиенту, если он не является еще зарегистрированным лицом, или зачисления ценных бумаг на счет своего клиента – зарегистрированного лица.

17.3. Регистратор не несет ответственности за операции, осуществляемые путем передачи ценных бумаг по счетам клиентов номинального держателя.

18. Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица

18.1. Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица предназначена для предотвращения передачи обремененных обязательствами ценных бумаг без достаточных на то документально подтвержденных оснований.

Блокировка операций по лицевому счету приостанавливает движение ценных бумаг по счетам на определенный срок либо до наступления юридически значимого события.

Блокировка производится только по распоряжению зарегистрированного лица или по решению суда либо при представлении документа, подтверждающего наступление такового события.

Причиной блокировки могут быть следующие случаи:

решение суда;

действие срока вступления в права наследования; передача ценных бумаг в залог.

18.2. При блокировке регистратор должен внести в лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

количество заблокированных ценных бумаг;

тип (категория) заблокированных ценных бумаг;

причину блокировки;

документ, на основании которого осуществляется блокировка;

срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка.

18.3. Условия блокировки ценных бумаг на счете зарегистрированного лица могут предусматривать списание ценных бумаг только по передаточному распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.