Татьяна Кашанина - Корпоративные (внутрифирменные) акты. Образцы документов с кратким комментарием

документов, подтверждающих права на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством, – в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок.

При документарной форме именных ценных бумаг, помимо указанных документов, предоставляется также сертификат ценной бумаги. При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве владельца именной ценной бумаги, должно соответствовать имени (наименованию) зарегистрированного лица, указанного в передаточном распоряжении.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица иных документов и обусловливать отказ от внесения изменений в Реестр непредоставлением ему этих дополнительных документов.

29.2. Передаточное распоряжение о передаче прав на ценные бумаги должно содержать следующие данные:

дату выдачи передаточного распоряжения;

фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего право на ценные бумаги, с указанием, является ли оно владельцем ценных бумаг или их номинальным держателем; полное официальное наименование эмитента; категорию (тип) передаваемых ценных бумаг; количество передаваемых ценных бумаг; тип операции, связанной с переходом прав на ценные бумаги; основание для регистрации перехода прав на ценные бумаги в Реестре (ссылка на договор, решение суда, документ, подтверждающий право на наследство, договор клиента и номинального держателя);

указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги, передаточное распоряжение содержит следующие данные:

фамилию, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);

номер удостоверения личности с указанием выдавшего его органа (вид удостоверения личности), даты и места выдачи (в отношении физических лиц) или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации (в отношении юридических лиц).

В передаточном распоряжении могут содержаться следующие данные, указываемые в анкете нового зарегистрированного лица:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц) и реквизиты уполномоченного представителя лица, на чье имя должны быть зарегистрированы акции (в случае его назначения);

домашний адрес (для физических лиц) или юридический адрес (для юридических лиц);

адрес для направления корреспонденции, если он отличается от домашнего или юридического адреса;

номер лицевого счета (при его наличии).

29.3. Если сделка была зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, в передаточном распоряжении должна быть указана следующая информация:

полное официальное наименование лица, осуществившего регистрацию сделки;

дата и номер его государственной регистрации; его юридический и контактный адрес, а также номер телефона; номер и дата получения лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

дата и номер регистрации сделки;

подпись лица, зарегистрировавшего сделку, скрепленная печатью; документ, на основании которого совершается переход прав на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении может также содержаться дополнительная информация в отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги. Такая информация может включать желательный для данного лица способ получения дивидентов (в том числе номер его банковского счета); сообщение о том, предпочтет ли данное лицо получить выписку из Реестра (иди сертификат, если сертификаты выдаются в отношении акций этого выпуска), а также данные о способе получения выписки из Реестра (сертификатов) – лично или почтовым отправлением.

29.4. В случае если в обращении находится один или более сертификатов ценных бумаг, удостоверяющих права, подлежащие передаче, к передаточному распоряжению должен прилагаться сертификат (сертификаты) передаваемых ценных бумаг.

29.5. В случае если сделка совершена между зарегистрированными в Реестре лицами, в сведениях передаточного распоряжения достаточно указать наименование (для юридического лица) или фамилию, имя и отчество (для физического лица).

29.6. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем:

для юридических лиц – руководителем организации или лицом, действующим на основании доверенности, и заверено печатью организации;

для физических лиц – владельцем счета или лицом, действующим на основании доверенности, заверенной в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации.

Передаточное распоряжение может быть дополнительно подписано лицом, которому передаются ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

29.7. Если передаваемые ценные бумаги находятся в совместном владении нескольких лиц, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение, или письменное свидетельство того, что совладельцы согласны на отчуждение ценных бумаг.

29.8. Передаточное распоряжение представляется регистратору: зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги; лицом, на чье имя зарегистрированы ценные бумаги; уполномоченным представителем одного из этих лиц.

29.9. В случае передачи ценных бумаг, являющихся предметом зарегистрированного в Реестре залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.

29.10. Передаточное распоряжение должно включать заявление от имени лица, передающего права на ценные бумаги, о том, что данное лицо является собственником или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг. Если ценные бумаги являются предметом зарегистрированного в Реестре залога, передаточное распоряжение должно содержать заявление в отношении того, происходит ли передача права на ценные бумаги в связи с реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно к такому праву.

29.11. В залоговом распоряжении содержится указание зарегистрировать в Реестре существование или прекращение залога или изменение числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, в пользу указанного лица (зарегистрированного залогодержателя). Распоряжение о регистрации передачи ценных бумаг в залог или увеличении числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, должно быть подписано лицом, выступающим в качестве залогодателя, или его уполномоченным представителем.