Антон Селивановский - Правовое регулирование рынка ценных бумаг

•рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;

•исключить профучастника из числа своих участников (членов) и обратиться в ЦБ РФ с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии указанного профучастника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

•направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.

СРО обязана сообщить в ЦБ РФ об итогах рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов и принятых ею решениях. В случае непринятия мер по законным и обоснованным жалобам и заявлениям инвесторов, неисполнения законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе применить к СРО санкции, установленные Законом о РЦБ и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

4) привлекают к ответственности своих членов за нарушения нормативных актов, правил и стандартов СРО РЦБ [36] Статья 50 Закона о РЦБ, ст. 58 Закона об ИФ, ст. 36.26 Закона о НПФ. ;

5) осуществляют защиту интересов своих членов в форме представления интересов членов СРО РЦБ перед ЦБ РФ, органами государственной исполнительной власти [37] Статья 36.26 Закона о НПФ. ;

6) организуют работу по обучению граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также, в случае если СРО является аккредитованной ЦБ РФ (ФСФР), принимают квалификационные экзамены и выдают квалификационные аттестаты [38] Статья 49 Закона о РЦБ и ст. 58 Закона об ИФ. .

Закон о РЦБ [39] Статья 48 Закона о РЦБ. устанавливает, что СРО РЦБ учреждается не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Такая организация приобретает статус СРО на основании разрешения, выданного ЦБ РФ (или более раннего статуса, присвоенного ФСФР) [40] Статья 50 Закона о РЦБ. .

Для получения разрешения в ЦБ РФ представляются:

•заверенные копии документов о создании СРО;

•правила и положения СРО, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами СРО.

Закон о РЦБ устанавливает, что правила и положения СРО должны содержать ряд требований, предъявляемых к СРО и ее членам, в частности в отношении правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности, правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее, обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и(или) персонала, соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации, процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов.

В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных организацией профучастников документах не содержится установленных требований, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:

•возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации;

•необоснованная дискриминация членов организации;

•необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;

•ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации.

Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям допускается, если документами соискателя предусмотрено регулирование вопросов, не относящихся к компетенции и не соответствующих целям деятельности СРО, а также в случае предоставления недостоверной или неполной информации.

Отзыв разрешения СРО производится при установлении ЦБ РФ нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных ЦБ РФ (ФСФР), правил и положений СРО, предоставлении недостоверной или неполной информации.

СРО обязана представлять в ЦБ РФ данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила СРО, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений.

Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

Саморегулируемая организация вправе:

•получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном ЦБ РФ (ФСФР (ее региональным отделением));

•утверждать правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ценными бумагами и операций, связанных с заключением и исполнением договоров, являющихся ПФИ;

•контролировать соблюдение своими членами утвержденных СРО РЦБ правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

•осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если СРО РЦБ является аккредитованной ЦБ РФ (ФСФР), принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.

Закон о защите прав инвесторов [41] Статья 17 Закона о защите прав инвесторов. предусматривает, что СРО РЦБ вправе создавать компенсационные и иные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников – участников (членов) СРО РЦБ.

На момент написания настоящей книги ни одна из СРО не создала подобного фонда.

На уровне закона указаны некоторые обязанности СРО РЦБ.

1. Так, Закон о РЦБ обязывает СРО РЦБ представлять в ЦБ РФ данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила СРО, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений [42] Статья 50 Закона о РЦБ. .

2. Закон о защите прав инвесторов налагает обязанность на СРО РЦБ осуществлять контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также правил и стандартов их деятельности [43] Статья 15 Закона о защите прав инвесторов. . СРО РЦБ осуществляют контроль по собственной инициативе, на основании обращения ЦБ РФ и иных федеральных органов исполнительной власти, а также по жалобам и заявлениям инвесторов. Формы, сроки и порядок проведения указанного контроля определяются учредительными документами, правилами и стандартами деятельности СРО РЦБ.