Константин Сорокин - Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах-членах ЕврАзЭС

В феврале 2012 г. мандат ФАТФ был расширен на предмет проблематики финансирования оружия массового уничтожения, – что представляет собой существенное изменение «внешней среды» для всех государств мира, поскольку предполагает имплементацию обновленных стандартов в национальное законодательство [54] Ознакомиться с обновленными стандартами ФАТФ можно на официальном сайте ФАТФ // URL: http://www.fatf-gafi.org/topics/fatfrecommendations/ documents/internationalstandardsoncombatingmoneylaunderingandthefinancing ofterrorismproliferation-thefatfrecommendations.html и ЕАГ // URL: http://www. eurasiangroup.org/ru/FATF_40.php . Другой международной структурой «глобального масштаба», которая будет оказывать влияние на государства ЕАГ, является Еруппа «Эгмонт», объединяющая подразделения финансовой разведки большинства стран мира [55] Официальный сайт Г руппы «Эгмонт» // URL: http://www.egmontgroup.org/ . Цель Еруппы «Эгмонт» – обеспечить площадку для эффективного взаимодействия ПФР во всем мире в целях борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также для содействия в реализации внутренних программ по ПОД/ФТ. Такая поддержка включает:

• расширение и систематизацию международного сотрудничества в области обмена информацией;

• повышение эффективности ПФР путем обучения и содействия в обмене кадрами для повышения квалификации сотрудников ПФР;

• развитие более защищенного и интенсивного процесса обмена между ПФР путем использования технологий, таких как Защищенная сеть «Эгмонт» (ESW);

• улучшение координации и взаимной поддержки между оперативными подразделениями ПФР-членов;

• содействие операционной независимости ПФР;

• содействие созданию ПФР в странах, не имеющих действующих программ ПОД/ФТ или имеющих такие программы на ранних стадиях развития [56] Информация по Группе «Эгмонт» // URL: URL: http://ru.wikipedia.org/wiki/ %D0%93%D1 %80%D1 %83%D0%BF%D0%BF%D0%B0_%C2%AB%D0%AD%D0 %B3%D0%BC%D0%BE%D0%BD%D1 %82%C2%BB .

Таким образом, рассмотрение институциональной основы ПОД/ ФТ на пространстве ЕврАзЭС целесообразно проводить посредством постранового анализа для выявления закономерностей на уровне субрегиональных групп и их взаимосвязей с глобальным уровнем. Для целей данного анализа нами рассматриваются страны – члены ЕврАзЭС: Беларусь, Казахстан, Кыргызстан, Россия, Таджикистан.

Как известно, ключевым государством – инициатором интеграционных процессов на постсоветском пространстве является Российская Федерация.

Российская Федерация [57] В связи с принятием Федерального закона от 28 июня 2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные закон о дате л ь н ы е акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» в настоящее время производится подготовка нормативной базы подзаконного уровня и будут определенные изменения касательно порядка взаимодействия и ответственности надзорных и правоохранительных органов, изложенных в данном разделе. В частности, планируется передача надзорных функций по сектору букмекеров в пользу ФНС России и выход прокуратуры как надзорного органа на передний план по ряду субъектов. Ожидаются и иные изменения.

В Российской Федерации проблематика ПОД/ФТ регулируется федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – базовый Закон [58] Здесь и далее понятие «базовый Закон» используется для профильного отраслевого закона в сфере ПОД/ФТ рассматриваемой национальной юрисдикции. ). Для реализации данного Закона в Российской Федерации создана и

функционирует институциональная структуры – именуемая в базовом Законе как «уполномоченный орган» – Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).

При наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция, сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма, уполномоченный орган направляет соответствующие информацию и материалы в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией (статья 8 базового Закона).

Уполномоченный орган по результатам предварительной проверки в соответствии с базовым законом наделен правом издания постановления о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом на срок до 30 суток.

По решению суда на основании заявления уполномоченного органа операции по банковским счетам (вкладам), а также другие операции с денежными средствами или иным имуществом организаций или лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с базовым законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридических лиц, прямо или косвенно находящихся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физических или юридических лиц, действующих от имени или по указанию таких организации или лица, приостанавливаются до отмены такого решения в соответствии с законодательством Российской Федерации (ст. 8 базового Закона).

Росфинмониторинг не наделен правом ведения оперативно-розыскной деятельности, что ограничивает его возможности сравнительно с подразделениями финансовой разведки правоохранительного типа. В качестве основных направлений деятельности Росфинмониторинга можно обозначить сбор и анализ информации (данных о сделках и транзакциях – на и подозрительных, и на основе «порогового» подхода), инициативные финансовые расследования и предоставление информации по запросам правоохранительных органов. При этом необходимо отметить, что не вся информация о совершаемых операциях и сделках попадает в базу данных Росфинмониторинга, что существенно снижает его возможности.

В настоящее время обязательному контролю подлежат операции, вызывающие подозрение, а также транзакции/сделки на основе порогового подхода. Признаки подозрительных транзакций содержатся в приказе Росфинмониторинга от 8 мая 2009 г. № 103 «Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок», содержащем критерии необычных сделок.

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 12 июня 2012 г. № 808 в Федеральной службе по финансовому мониторингу разрешено иметь одного первого заместителя и четырёх заместителей директора, в том числе одного статс-секретаря – заместителя директора, до 12 управлений по основным направлениям деятельности службы. Установлена предельная штатная численность центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу в количестве 335 единиц (без персонала по охране и обслуживанию зданий), предельная штатная численность территориальных органов Федеральной службы по финансовому мониторингу в количестве 301 единицы (без персонала по охране и обслуживанию зданий).