Алексей Константинов - Механизм административно-правового регулирования лицензирования деятельности кредитных организаций в Российской Федерации

— Положение о порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц — учредителей (участников) кредитной организации и физических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации (утв. Банком России 18.02.2014 №416-П) 84 84 Вестник Банка России, №56, 16.06.2014. .

— Указание Банка России от 14 августа 2002 г. №1186-У «Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления» 85 85 Вестник Банка России, №54, 16.10.2002. .

— Письмо МНС РФ от 10 июня 1999 г. № ДЧ-6—08/472@ «О приобретении физическими лицами акций в уставном капитале кредитной организации».

6. Требования, предъявляемые к учредителям кредитной организации, содержащиеся в нормах Главы 2. Инструкции ЦБР РФ от 2 апреля 2010 г. №135-И.

7. Требования, предъявляемые к органам управления кредитной организации, содержащиеся в нормах ст. 11.1 ФЗ «О банках и банковской деятельности» и следующих актах Банка России:

— Положение о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций (утв. Банком России 20.07.2007 №307-П) 86 86 Вестник Банка России, №52, 10.09.2007. .

— Положение о порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (утв. Банком России 25.10.2013 №408-П) 87 87 Вестник Банка России, №5 — 6, 20.01.2014. .

— Информационное письмо Банка России от 26 апреля 2016 г. № ИН-06—52/25 «Об уведомлениях, направляемых в Банк России в отношении членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, руководителя филиала» 88 88 Вестник Банка России, №43, 06.05.2016. .

— Письмо Банка России от 26 августа 2008 г. №04—31—1/4323 «О применении статьи 11.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».

— Письмо Банка России от 5 октября 2005 г. №06—33—2/4176 «Об уведомлении об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета)».

8. Требования, предъявляемые к минимальному размеру собственных средств (капитала) кредитной организации, содержащиеся в нормах ст. 11.2 ФЗ «О банках и банковской деятельности» и следующих актах Банка России:

— Положение о методике определения величины собственных средств (капитала) кредитных организаций («Базель III») (утв. Банком России 28.12.2012 №395-П) 89 89 Вестник Банка России, №11, 27.02.2013. .

— Положение о расчете величины собственных средств (капитала), обязательных нормативов и размеров (лимитов) открытых валютных позиций банковских групп (утв. Банком России 03.12.2015 №509-П) 90 90 Вестник Банка России, №122, 31.12.2015. .

— Указание Банка России от 31 марта 2014 г. №3219-У «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи с изменением вида небанковской кредитной организации» 91 91 Вестник Банка России, №55, 11.06.2014. .

— Указание Банка России от 1 апреля 2014 г. №3222-У «О порядке принятия Банком России решения о получении небанковской кредитной организацией статуса банка» 92 92 Вестник Банка России, №74, 20.08.2014. .

9. Требования, предъявляемые к кредитной организации по проведению банковских операций, по ведению бухгалтерского учета и отчетности, по организации внутреннего контроля, по представлению бухгалтерской и статистической отчетности, содержащиеся в нормах ст. 57 ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и следующих актах Банка России:

— Инструкция Банка России от 6 ноября 2014 г. №158-И «О порядке проведения проверок бюро кредитных историй уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» 93 93 Вестник Банка России, №42, 14.05.2015. .

— Положение об Электронной информационной системе Банка России (утв. Банком России 04.08.2005 №274-П).

— Положение о порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита) (утв. Банком России 07.09.2007 №311-П) 94 94 Вестник Банка России, №58, 17.10.2007. .

— Положение о порядке сообщения банком налоговому органу в электронном виде о предоставлении права или прекращении права использовать корпоративные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, об изменении реквизитов корпоративного электронного средства платежа (утв. Банком России 28.04.2012 №377-П) 95 95 Вестник Банка России, №33, 27.06.2012. .

— Положение о порядке рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (утв. Банком России 02.03.2015 №461-П) 96 96 Вестник Банка России, №36, 22.04.2015. .

— Положение о порядке составления отчетности, необходимой для осуществления надзора за кредитными организациями на консолидированной основе, а также иной информации о деятельности банковских групп (утв. Банком России 11.03.2015 №462-П) 97 97 Вестник Банка России, №44, 20.05.2015. .

— Указание Банка России от 1 марта 2004 г. №1390-У «О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей деятельности интернет-технологий» 98 98 Вестник Банка России, №20, 31.03.2004. .

— Указание Банка России от 1 апреля 2004 г. №1417-У «О форме реестра обязательств банка перед вкладчиками» 99 99 Вестник Банка России, №24, 28.04.2004. .

— Указание Банка России от 24 января 2005 г. №1546-У «О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации» 100 100 Вестник Банка России, №12, 02.03.2005. .