Павел Ревенков - Финансовый мониторинг: управление рисками отмывания денег в банках

Письмо Банка России от 24.04.2009 № 57-Т «О заключении Генерального соглашения о предоставлении Банком России кредитной организации кредитов без обеспечения».

Письмо Банка России от 23.10.2009 № 128-Т «О рекомендациях по информационному содержанию и организации Web-сайтов кредитных организаций в сети Интернет».

Письмо Банка России от 03.11.2009 № 135-Т «О продлении срока неприменения к кредитным организациям мер воздействия за нарушение ряда норм Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”».

Письмо Банка России от 05.04.2010 № 49-Т «О Генеральном соглашении об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на рынке государственных ценных бумаг».

Инструкция Банка России от 14.09.2006 № 28-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам и депозитам».

Инструкция Банка России от 02.04.2010 № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций».

Указание Банка России от 01.03.2004 № 1390-У «О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей интернет-технологий».

Указание Банка России от 09.08.2004 № 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях».

Указание Банка России от 09.09.2004 № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях».

Указание Банка России от 26.11.2004 № 1519-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом».

Указание Банка России от 09.02.2009 № 2181-У «О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России».

Указание Банка России от 01.07.2009 № 2255-У «О правилах учета и хранения слитков драгоценных металлов в кредитных организациях на территории Российской Федерации».

Указание Банка России от 21.09.2009 № 2296-У «О порядке представления банком ходатайства о прекращении права на работу с вкладами на основании требования Банка России, направляемого в случае несоответствия банка требованиям к участию в системе страхования вкладов или в соответствии с частью 3.4 статьи 48 Федерального закона „О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации“, и порядке признания утратившей силу лицензии Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях, или лицензии Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте, или Генеральной лицензии».

Указание Банка России от 12.11.2009 № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации».

Указание Банка России от 08.02.2010 № 2395-У «О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядке их представления в Банк России»

Указание Банка России от 02.04.2010 № 2423-У «О переводе обменных пунктов в статус иных видов внутренних структурных подразделений кредитных организаций (филиалов кредитных организаций), о закрытии обменных пунктов и об упорядочении деятельности внутренних структурных подразделений».

Стандарт Банка России «Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Аудит информационной безопасности» СТО БР ИББС-1.1-2007 // Вестник Банка России от 18.05.2007, № 29.

Стандарт Банка России «Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Общие положения» СТО БР ИББС_1.0_2010 // Вестник Банка России от 16.01.2009, № 2.

Приказ Росфинмониторинга от 24.05.2010 № 129 «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства».

Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Алиев В.М. Легализация (отмывание) доходов, полученных незаконным путем. Уголовно-правовое и криминологическое исследование : монография. М. : Ин-т соврем. права, 2001.

Апель А.Л., Гунько В.А., Соколов И.Б . Обналичивание и офшорный бизнес в схемах. СПб. : Питер, 2002.

Афонина С.В. Электронные деньги : учеб. пособие. СПб. : Питер, 2001.

Бачило И.Л. Информационное право: основы практической информатики : учеб. пособие. М., 2001.

Бертовский Л.В., Образцов В.А. Выявление и расследование экономических преступлений : учеб.-практ. издание. М. : Экзамен, 2003.

Боков А.В. Организация борьбы с преступностью. М. : ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2003.

Болотский Б.С., Волеводз А.Г., Воронова Е.В., Калачев Б.Ф. Борьба с отмыванием доходов от индустрии наркобизнеса в странах Содружества. М. : Юрлитинформ, 2001.

Бухтин М.А. Контроллинг рисков в коммерческом банке // Контроллинг. 2002. № 3.

Валашек М., Козырева Н. Кто владеет информацией – тот управляет рисками // БДМ. Банки и деловой мир. 2007. № 5.

Вехов В.Б. Особенности расследования преступлений, совершаемых с использованием средства ЭВТ. УМП, 1996.

Владимиров В. Секреты экономической разведки // Бизнес и безопасность. 1995. № 1.

Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества (правовые основы и методика) / науч. ред. проф. А.Б. Соловьев. М. : Юрлитинформ, 2000.

Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности (экономические преступления). СПб. : Юридический центр Пресс, 2002.