Санджай Прадхана - Многоликая коррупция. Выявление уязвимых мест на уровне секторов экономики и государственного управления

Недавно в Африке произошел случай, когда судебные дознаватели обнаружили протоколы встречи между государственными служащими, на которой за несколько месяцев до фактической подачи тендерных предложений они решали, кто должен получить определенные контракты на оказание консалтинговых услуг в рамках многомиллионного проекта дорожного строительства.

Роуз-Аккерман в своей работе (Rose-Ackerman, 1978) пишет, что конкуренция среди поставщиков услуг должна сократить масштабы коррупции.

Глубокий анализ методов выявления махинаций с тендерными предложениями в Швеции при проведении тендеров на строительство дорог содержится в работе М. Якобсон «Махинации с тендерными предложениями при проведении тендеров по госзакупкам в Швеции» (Bid-Rigging in Swedish Procurement Auctions), июнь 2004 г. http://www.joensuu.fi/taloustieteet/ott/scandale/tarto/papers/Maria%20Jakobsson.pdf.

Закрытые юрисдикции – это страны с весьма мягкими требованиями к регистрации бизнеса, а также расплывчатыми банковскими и налоговыми процедурами.

В случаях, выявленных авторами, речь шла о зарегистрированных корпорациях, директорами, акционерами или сотрудниками которых являлись чиновники.

О деятельности подставных компаний друзей, детей и родственников покойного Фердинанда Маркоса, а также о безнаказанном использовании этих структур для извлечения доходов см. Manapat (1991).

См. Mitchell (2005). «Структурные пробелы» возникают в системах государственных закупок потому, что в осуществлении госзакупок участвуют различные группы лиц, при взаимодействии которых нередко происходят накладки. Этим и пользуются коррупционеры для извлечения личной выгоды.

Механизм, чувствительный к внешним воздействиям, закрывает уязвимые места (бреши) системы.

Уязвимые места, описанные в настоящей главе, были в большинстве своем идентифицированы криминалистическим отделом Департамента институциональной целостности Всемирного банка. Исходя из общего количества уязвимых мест внутри системы, можно составить совокупность показателей, отражающих общую степень риска коррупции при проведении тендеров и реализации государственных контрактов.

Важнейшие расследования проводятся в рамках фидуциарных полномочий специальным подразделением внутренних расследований Всемирного банка – Департаментом институциональной целостности. Агентство международного развития США (АМР США) также разработало систему индикаторов. См. Fraud Indicators, Office of the Inspector General Investigations, USAID, http://www.usaid.gov/oig/hotline/fraud_awareness_handbook_052201.pdf.

О контроле административных расходов см. http://www.idea-knowledge.gov.uk/idk/core/page.do?pageId=82701. Глубокий анализ потенциального воздействия электронной системы государственных закупок на уровень коррупции содержится в материалах Всемирного банка (готовятся к публикации). В недавнем докладе ОЭСР говорится о позитивном опыте применения такой системы в Корее – см. http://www.nibr.no/content/download/3663/17219/file/OECD-rapport+2005-+aase.pdf.

По мнению ряда ученых, для противодействия коррупции могут использоваться три подхода. Первый предполагает сохранение статус-кво, т. е. использовать существующие ресурсы по выявлению и наказанию коррупционной практики. Второй подход предусматривает борьбу с коррупцией на индивидуальном уровне с наращиванием ресурсов по выявлению и наказанию противоправных действий. Наконец, третий подход направлен на изменение «структурных условий существования коррупции», например путем устранения недостатков бюрократического аппарата и приведения законодательства в соответствие с потребностями общества. См. Nas, Price, and Weber (1986, р. 116).

Правовой анализ международных программ раскрытия информации был сделан г-жой Паскаль Дюбуа, старшим советником по правовым вопросам Всемирного банка.

Французский уголовно-процессуальный кодекс (Code de Procédure Pénale ) позволяет окружному прокурору применять при некоторых видах преступлений вместо уголовного преследования альтернативные меры в рамках так называемого компромиссного соглашения . В таких случаях обвиняемый может полностью избежать уголовного преследования, если он признает свою вину и выполнит определенные условия (например, уплатит штраф или примет участие в общественных работах). См. C. PR. PÉN. Arts. 41–1 to –3 (2004) (Fr.). В США ряд ведомств (в том числе Агентство по охране окружающей среды, антимонопольный отдел Министерства юстиции, Комиссия по ценным бумагам и биржам и Министерство здравоохранения и социального обеспечения) применяют механизмы добровольного раскрытия информации. См. Incentives for Self-Policing: Discovery, Disclosure, Correction and Prevention of Violations, 60 Fed., Reg. 66706 (Dec. 22, 1995). Также см. Anne K. Bingaman, Assistant Attorney General, Remarks before the Antitrust Section of the American Bar Association (Aug. 10, 1993), reprinted in 6 Department of Justice Manual Section 7-2A. 470 at 7–244.315 (1995); Report of the Securities and Exchange Commission on Questionable and Illegal Corporate Payments and Practices (submitted to the Senate Banking, Housing and Urban Affairs Committee May 12, 1976); In re Sealed Case, 676 F. 2d 793 (D. C. Cir. 1982); Richard A. Feinstein and Jonathan L. Diesenhaus, «Unmasking Health Care Fraud and Abuse,» Legal Times , July 17, 1995. Постановление Национального бюро Пакистана по борьбе с финансовыми правонарушениями гарантирует полное или условное помилование лицам, которые сообщили подробные и точные сведения о совершенных ими преступных деяниях и назвали имена людей, замешанных в коррупционных схемах. Кроме того, правонарушители могут рассчитывать на амнистию, если признаются в коррупционных действиях и вернут приобретенные незаконным путем активы. См. National Accountability Bureau Ordinance, Pakistan Ordinance No. XVIII of 1999, §§ 25, 25A, and 26, as amended by Pakistan Ordinance Nos. XIX of 1999 and IV of 2000. В рамках борьбы с организованной преступностью в Польше применяется норма о свидетелях обвинения (świadek koronny), согласно которой преступнику, свидетельствующему против своих соучастников, гарантируется неподсудность и сокрытие личности, если ему может угрожать месть. См. Ustawa z dnia 25 czerwca 1997 r. o świadku koronnym. В Аргентине для повышения эффективности борьбы с незаконным оборотом наркотиков предусматривается смягчение наказания или прекращение уголовного дела в отношении лица, которое помогает властям установить личность других преступников или выявить другие факты поставок наркотиков. См. paragraph 29 ter of Law Nr. 23.737. В Аргентине также допускается смягчение наказания для преступника, предоставившего властям сведения о местонахождении похищенного лица. См. paragraph 41 ter of Law Nr. 25.742. В Бразилии лицо, добровольно сообщившее о антиконкурентной практике, освобождается от ответственности в случае, если Министерству юстиции на тот момент не было известно об этих действиях. См. Brazilian Antitrust Law, Law 10.149/2000 of Dec. 21, 2000. Итальянское законодательство в отношении раскаявшихся преступников (pentiti) гарантирует иммунитет от уголовного преследования и/или смягчение наказания и осуществление защиты свидетелей для лиц, сообщивших властям сведения о насильственном подрыве демократического строя, террористической деятельности, мафиозных организациях, похищении людей, незаконном обороте наркотиков и контрабанде. См., например, Law No. 304 of May 29, 1982; Law No. 15 of Feb. 15, 1980; Law No. 34 of Feb. 18, 1987; Decree-Law No. 8/91; Law No. 45/01; Decree-Law No. 8 of Jan. 15, 1991; and Law. No. 45 of Feb. 15, 2001. Временная гражданская администрация Косово, созданная под эгидой ООН, разрешает обвинителям требовать полного иммунитета от уголовного преследования в тех случаях, когда, по определению суда, подозреваемый или обвиняемый готов дать показания, способные воспрепятствовать дальнейшей преступной деятельности либо обеспечить успешное уголовное преследование другого подозреваемого. См. UNMIK Regulation No. 2001/21 on cooperative witnesses (Sept. 20, 2001); UNMIK Regulation No. 2003/26, Provisional Criminal Procedure Code of Kosovo, Arts. 298–303 (July 6, 2003).