Санджай Прадхана - Многоликая коррупция. Выявление уязвимых мест на уровне секторов экономики и государственного управления

В состав Вольфсбергских принципов борьбы с отмыванием денег при обслуживании состоятельных клиентов входят: «1. Процедура принятия клиента: общие положения. 2. Процедура принятия клиента: ситуации, требующие дополнительной проверки/внимания. 3. Обновление клиентских файлов. 4. Действия в случае обнаружения необычной или подозрительной деятельности. 5. Мониторинг. 6. Ответственность за системы контроля. 7. Отчетность. 8. Образование, профессиональная подготовка и информирование. 9. Требования по сохранению записей. 10. Исключения и отклонения от правил. 11. Организация борьбы с отмыванием денег». http://www.wolfsberg-principles.com.

Результаты последнего анализа см. в «Review of the Suspicious Activity Reports Regime» на сайте http://www.soca.gov.uk/downloads/SOCAtheSARsReview_FINAL_Web.pdf.

Если они отвечают определенным критериям компетентности и независимости, то их могут принять в Эгмонтскую группу, в которой в конце 2006 г. было 102 члена, т. е. почти две трети членов ООН.

В обвинительном акте Верховного суда Лесото в Масеру по делу The Crown versus Acres International Limited утверждалось, что с июня 1991-го по январь 1998 г. Acres перечислила около $433 000 на счет в швейцарском банке, принадлежавший генеральному директору администрации по развитию высокогорных районов Лесото, и что с 31 января по 3 апреля 1991 г. компания перечислила еще $165 664 на его швейцарский счет. В результате этого дела в 2004 г. комитет Всемирного банка по санкциям запретил компании Acres участвовать в финансируемых банком строительных проектов в течение трех лет. См.: World Bank (2004).

Верховный суд Лесото, дело The Crown versus Masupha Ephraim Sole, CRI/T/111/99.

В 1997 г. власти Швейцарии начали расследование, связанное с банковскими счетами Соле в Женеве и Цюрихе, после обращения правительства Лесото в Верховный суд Швейцарии с запросом о раскрытии информации по счетам, принадлежавшим Соле.

В деле Marcos and Marcos v Federal Department of police (1989) ILR 198 суд постановил, что:

«Право главы государства на иммунитет от уголовного преследования… не в полной мере определено в Венской конвенции (о дипломатических отношениях)… однако это не позволяет считать, что тексты конвенций, принятых под эгидой ООН, предоставляют главам иностранных государств меньшую защиту, чем дипломатическим представителям государств, руководимых или по общему признанию представляемых этими главами государств… Статьи 32 и 39 Венской конвенции, таким образом, должны по аналогии распространяться на глав государств».

Конвенция Африканского союза о предотвращении и борьбе с коррупцией от июля 2003 г., статьи 16.1 (с) и 19.3.

Обсуждение этого вопроса см. в Levi and Reuter (2006, n. 6). Кауфман (Kaufman, 2002, p. 1) утверждает, что «хотя во многих странах отмывание денег в основном по-прежнему осуществляется с использованием официальной банковской системы, значение небанковских финансовых институтов постоянно повышается, в том числе операций с недвижимостью, брокеров по ценным бумагам, производных инструментов, валютного рынка и лизинговых страховых компаний». На наш взгляд, однако, трудно сказать, действительно ли это тенденция (обусловленная предположительно вытеснением из банковского сектора) или результат более пристального внимания к таким каналам и, как следствие, приписывания им большей доли необнаруженных потоков отмываемых денег. Это принципиальный вопрос, если гипотеза вытеснения принимается за основу при выработке политики, однако с учетом неидеальности данных на практике лучше просто учитывать возможность существования такого вытеснения и тот факт, что доступные механизмы обнаружения не позволяют выявлять признаки этого вытеснения, несмотря на тщательный контроль систем перевода денег и неофициальных систем передачи ценностей. См. также Maimbo (2003); Maimbo and others (2005); и Maimbo and Passas (2004).

Необходимо еще оценить величину коррупционных доходов, которые остаются в развивающихся странах и вкладываются в недвижимость и национальный бизнес.

С учетом, конечно, того, что обвиняемые не пользуются иммунитетом глав государств в отношении правонарушений, совершенных во время пребывания в должности, даже если они совершены не при исполнении законных государственных обязанностей. Подобные уголовные и процессуальные иммунитеты более распространены в развивающихся странах, однако встречаются и в развитых странах, если судить по расследованиям случаев коррупции в странах ОЭСР.

Такие вопросы, как торговля наркотиками и контрабанда незаконных товаров, упоминаются здесь потому, что эти явления часто связаны с коррупцией.

Для описания альтернативных платежных систем используется множество терминов и понятий, включая подпольную банковскую систему и этническую банковскую систему. Географически для обозначения неофициальных платежных систем используются такие названия, как хавала (Индия и Ближний Восток), падала (Филиппины), хуэй куань (Гонконг, Китай), фей кван (Таиланд). Альтернативные платежные системы оказывают услуги по неофициальному переводу денег или ценностей параллельно и независимо от официальной банковской системы. См.: World Bank-IMF (2006).

См. FATF Revised Interpretative Note to Special Recommendation VII: Wire transfers http://www.fatf-gafi.org/dataoecd/34/56/35002635.pdf.

Такие подразделения также должны отвечать критериям Эгмонтской группы, неформальной организации подразделений финансовой разведки, «занимающейся [поддержкой] развития подразделений финансовой разведки и сотрудничества между ними в целях борьбы с отмыванием денег и помощи в глобальной борьбе с финансированием терроризма». См.: Egmont Statement of Purpose, 2004, http://www.egmontgroup.org/.

Это не просто проблема развивающихся стран. Некоторые страны ЕС (и кандидаты на вступление в ЕС) также испытывают трудности, а роль специальных обвинителей и независимых адвокатов в США также заслуживает критики. Существует определенное противоречие между предоставлением политической независимости представителям судебной системы и обеспечением их подотчетности в целях достижения эффективности и честности.

Вопрос доступа частного сектора к данным о подозреваемых в файлах разведывательных служб остается нерешенным, поскольку подавляющая часть таких данных остается закрытой.

В 2001 г. банк Citigroup оказался замешанным в коррупционном расследовании в отношении одного его состоятельных клиентов, а именно Джозефа Эстрады, свергнутого президента Филиппин. См.: «Through the Wringer,» The Economist, April 12, 2001.