Дайана Энрикес - Чародей лжи. Как Бернард Мэдофф построил крупнейшую в истории финансовую пирамиду

«Фонды хедж-фондов вызывали особую тревогу…» – William H. Donaldson. Testimony Concerning Investor Protection Implications of Hedge Funds. U. S. Senate Committee on Banking, Housing and Urban Affairs. Apr. 10, 2003.

… все больше американцев передавали свои «самоуправляемые» IRA в руки Берни Мэдоффа . – Henriques, Diana B . Questions for a Custodian After Scams Hit IRAs // New York Times. July 24, 2009.

… небольшую фирму Retirement Accounts Inc. … – В 2008 г. подразделение, занимавшееся самоуправляемыми индивидуальными пенсионными счетами, отделилось от Fiserv, после чего услуги по самоуправляемым счетам перешли в руки частной компании, основанной бывшим президентом подразделения. Сам же он перешел в TD Ameritrade. В 2009 г. Fiserv от имени клиентов обвинили в «пособничестве» афере Мэдоффа.

К 2008 году она занималась примерно восемьюстами самоуправляемыми пенсионными счетами … – См.: Henriques . Три другие фирмы, обвиненные в пособничестве финансовой пирамиде, направляли своих инвесторов, держателей индивидуальных пенсионных счетов, в консультационные службы Fiserv. Изъяны регулирования и непоследовательные судебные решения в части обязанностей финансово-консалтинговых фирм сделали судебную перспективу абсолютно неясной. Судебное разбирательство, вызванное делом Мэдоффа, вероятно, прояснит меру их ответственности.

… более десяти лет они поддерживали отношения . – Cuomo v. Ivy. Р. 12.

Некоторые новые партнерства с ограниченной ответственностью формировались единственно для инвестиций в Мэдоффа … – Там же. Р. 1–4.

… к 1991 году до некоторых управляющих Ivy дошли тревожные слухи … – Эти и последующие подробности взяты из различных частей дела Cuomo v. Ivy, где приводятся электронные и обычные письма того времени из архивов Ivy.

…« компенсацией за использование их денег»… – Cuomo v. Ivy. Р. 23.

Руководитель Ivy изложил беседу с ним в записке для служебного пользования . – Там же. Р. 36.

«…Вы упускаете еще одну возможность – что он мошенник» . – Там же. Р. 42. Решение по делу Ivy еще не вынесено, но автор записки, партнер-основатель фирмы, давший в суде официальные показания, отказывается признать свою вину и отрицает, что подозревал Мэдоффа в возведении финансовой пирамиды. См.: Cuomo v. Ivy. Answer and Affirmative Defenses of Howard Wohl. Aug. 28, 2010.

В начале 1970-х… она разработала методику измерения производительности фондов . – Официальная биография Сандры Манцке в проспекте фонда Maxam; Newton, Greg . A Talented Talent Scout // Barron’s. Aug. 2. 2006.

… таких легендарных в будущем фондовых управляющих, как Питер Линч, Фред Элджер и Марио Габелли . – Newton .

Это подтверждается и признаниями самого Мэдоффа . – Первое интервью Мэдоффа.

…(в 2003 г. это стало темой публичного форума) … – Расшифровку записи этого форума, проведенного в Вашингтоне, округ Колумбия, 14–15 мая 2003 г. (далее – Вашингтонский форум по хедж-фондам), см. на веб-сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам; на февраль 2001 г. она находилась по адресу: www.sec.gov/spotlight/hedgefunds/hedge2trans.txt.

«От управляющих очень трудно получить ответы…» – Там же.

… и предостерегли их клиентов . – Lynch, Kevin; Colfer, Charles; Kukla, Tomas . Flash: Rogerscasey’s Buy-Rated Hedge Fund Managers Have No Exposure to Madoff Investment Securities LLC / Rogerscasey Inc. internal publication. December 2008.

Оценка… сводилась к рекомендации «продавать» . – Эти предупреждения вкладчикам были опубликованы, когда шли судебные процессы по искам, поданным жертвами Мэдоффа в Колорадо против подразделений Fiserv, которые предоставляли кастодиальные услуги по более чем восьмистам индивидуальным пенсионным накопительным счетам, инвестированным в Мэдоффа.

«Предпринимательские риски Мэдоффа чреваты катастрофой» . – Lynch, Colfer, and Kukla . Р. 2.

… общая сумма его инвестиций в Мэдоффа составила около 620 млн долларов … – Henriques, Diana B . Deal Recovers $7.2 Billion for Madoff Fraud Victims // New York Times. Dec. 17, 2010.

… прототипом Гордона Гекко, персонажа фильма Оливера Стоуна «Уолл-стрит», снятого в 1987 году. – Stewart, James B . Den of Thieves. New York: Simon & Schuster, 1991. Р. 202–203. Стюарт заметил, что Рейд Негл, помощник Боски, «понятия не имел, откуда взялись деньги Пикауэра. Он занимал непримечательный офис в безымянном манхэттенском небоскребе».

… трейдинговый счет Пикауэра у Goldman Sachs… – Henriques . Deal Recovers $7.2 Billion; а также заметки, предоставленные автору Питером Латтманом.

…супруги Пикауэр в 1996 году изъяли со счетов у Мэдоффа 390 млн долларов … – Bernstein, Jake . Madoff Client Jeffry Picower Netted $5 Billion – Likely More Than Madoff Himself. – ProPublica.org. June 23, 2009 (и последующие обновления); графическое сопровождение: Nguyen; Bernstein . Chart: The PicowerMadoff Transfers, from 1995–2008.

… в посмертно изданных записках под названием «Лейкемия для неопытных»… – Madoff, Roger . Leukemia for Chickens: One Wimp’s Tale About Living Through Cancer. New York: privately published, 2007.

Психолог-консультант больницы с волнением вспоминал … – Там же. Р. 273–274. Сцену, происходившую за два дня до смерти Роджера, описал консультант Ларри Дич из медицинского колледжа Альберта Эйнштейна: «Я шел длинными коридорами туда, где лежал Роджер. Сквозь стеклянную дверь его палаты я увидел человека, втирающего мазь в ноги Роджера… Это был отец Роджера, человек, широко известный на Уолл-стрит. Извинившись за то, что не подает мне руку, он встал, чтобы мы могли побыть одни. Видно было, что он отдал бы все на свете, лишь бы сохранить сына».

… списали его со счетов и предупредили своих клиентов держаться от него подальше … – В ходе судебного разбирательства против одного из фидер-фондов Мэдоффа конкурсный управляющий заметил: «Основываясь на всех вышеизложенных фактах, многие банки, финансовые консультанты и инсайдеры, которые пытались провести проверку соответствия букве закона, напрямую отказались иметь дело с BLMIS и Мэдоффом, так как имели серьезные опасения относительно законности деловых операций его [инвестиционно-консалтингового] бизнеса. Насколько известно, среди упомянутых структур были Société Générale, Goldman Sachs, CitiGroup, Morgan Stanley, Merrill Lynch, Bear Stearns и Credit Suisse». In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. Thybo Asset Management Ltd. (далее – Picard v. Thybo), filed as Adversary Proceeding No. 09–01365 (BRL) in U. S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York. Р. 18.

8. Почти летальный исход

«Что вы ищете?» – Kotz Report. Эти подробности извлечены из расшифровок разговора Котца с Лэмором (Exhibit 48) и Остроу (Exhibits 36, 37), а также из отчета о его беседе с Мэдоффом (Exhibit 104) и из конфиденциальных интервью с людьми, хорошо знакомыми с работой Комиссии по ценным бумагам и биржам. Прямые цитаты, использованные в этом отрывке, – фразы из официальных расшифровок участников разговора.

… настаивал, чтобы они не вступали в контакт ни с кем из персонала . – Kotz Report. Ostrow Transcript. Exhibit 36. Р. 22, 34.

C. 228–229. Фрэнк Дипаскали с семнадцатого этажа был занят … – Securities and Exchange Commission v. Frank DiPascali Jr. (далее – SEC v. DiPascali), filed as 09-cv-7085. U. S. District Court in the Southern District of New York on Aug. 11, 2009. Р. 16; DiPascali Criminal Information. Р. 14–15.