Дайана Энрикес - Чародей лжи. Как Бернард Мэдофф построил крупнейшую в истории финансовую пирамиду

«Дэвид, кажется, искренне удивился, услышав, что Madoff Securities характеризуется как скрытная фирма». – Там же.

… для этой роли Дипаскали натаскивал … – U.S.A. v. Daniel Bonventre, Sealed Complaint, sworn by Special Agent Keith D. Kelly before Magistrate Judge Theodore H. Katz and filed as Case No. 10-MAG-385 on Feb. 24, 2010. Р. 22. Иск, послуживший основанием для ордера на арест по этому делу, через месяц был заменен официальным обвинением, в котором дело Бонвентре было объединено с уже находящимися на рассмотрении делами двух других сотрудников Мэдоффа, Джерома О’Хары и Джорджа Переса. Бонвентре отверг все выдвинутые против него обвинения.

… специально разработанного программного обеспечения, обслуживающего финансовую пирамиду … – О существовании этих компьютерных программ и об их использовании для обмана регуляторов, бухгалтеров и инвесторов никаких юридических споров не велось. Спор шел только о том, кто их создал и зачем. Дипаскали признал, что заказывал их создание и ввод в эксплуатацию. Два программиста, которых он обвинил в создании этих программ, Джером О’Хара и Джордж Перес, отказались признать за собой какое-либо правонарушение и потребовали суда присяжных. Подробности выдвинутого против них обвинения содержатся в гражданском иске: SEC v. Jerome O’Hara and George Perez (далее – SEC v. O’Hara and Perez), filed in U. S. District Court for the Southern District of New York. Nov. 13, 2009. Эти подробности связаны с уголовным обвинением против Переса и О’Хары, оглашенным в тот же день. Обвинительный акт с добавлением Дэниела Бонвентре в качестве обвиняемого был предъявлен 24 мая 2010 г. Бонвентре также отказался признать вину и потребовал суда присяжных.

Среди программ были такие, которые генерировали случайные числа… – SEC v. O’Hara and Perez.

… остаток «смазочного фонда» Мэдоффа … – U.S.A. v. Daniel Bonventre, Jerome O’Hara and George Perez (далее – First Superseding Bonventre Indictment), filed on Mar. 24, 2010, as S1–10-cr-228 (LTS), U. S. District Court, Southern District of New York. P. 29.

… отдел собственных торговых операций … – In re: Bernard L. Madoff, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities LLC. v. Peter B. Madoff, Mark D. Madoff, Andrew H. Madoff and Shana D. Madoff (hereafter Picard v. Madoff Family), filed as Adversary Proceeding No. 09–01503 (BRL) in U. S. Bankruptcy Court, Southern District of New York, «Declaration of Martin Flumenbaum in Support of Mark and Andrew Madoff ’s Reply Memorandum of Law in Further Support of Their Motion to Dismiss», Exhibit A: Memorandum by Lazard Freres & Co., dated Dec. 23, 2008. P. 1.

В последующем уголовном обвинении утверждалось … – Бонвентре был арестован по уголовному обвинению прокуратурой Южного округа Нью-Йорка 25 февраля 2010 г., через три месяца после предъявления обвинительного акта двум программистам, которые предположительно помогали Дипаскали составлять фиктивную документацию для аферы. Официальные обвинения против Бонвентре см.: First Superseding Bonventre Indictment. Р. 28–30.

Обвинители и регуляторы в лице представителей Комиссии по ценным бумагам … – Комиссия по ценным бумагам и биржам в день ареста Бонвентре выдвинула против него сопутствующее гражданское обвинение в мошенничестве, в котором представлены дополнительные подробности о его предполагаемой роли в финансовой пирамиде: SEC v. Daniel Bonventre (далее – SEC v. Bonventre), in U. S. District Court, Southern District of New York.

… чтобы деньги выглядели как законные прибыли … – Там же. Р. 14.

… были сделаны фальшивые бухгалтерские проводки … – Там же. Р. 2.

…« Крупнейший в мире хедж-фонд – афера» . – Kotz Report. Exhibit 268. Р. 1.

«В мире очень немногие обладают математической подготовкой, необходимой … » – Там же.

Встреча их впечатлила… – Kotz Report. Р. 240.

… расследование должно было вести нью-йоркское отделение . – Kotz Report. Р. 242.

«Информатор полагает, что Мэдофф, скорее всего, строит гигантскую финансовую пирамиду … » – Там же. Р. 243.

У ведущего следователя практически никакого опыта не было… – Там же. Р. 245–246.

… она была «беспомощна из-за недостатка средств и кадров»… – Там же. Exhibit 281. Р. 4.

«… она считала, что он ведет себя высокомерно…» — Kotz Report. Р. 250–251.

… она «вроде как обиделась» . – Там же. Р. 241. Note 174. В заявлении от имени Чун ее адвокаты заявили Котцу, что, хотя неудача с раскрытием преступления Мэдоффа – «это бремя, которое г-жа Чун несет ежедневно и будет нести всегда», она с коллегами провела «важное и добросовестное расследование», которое полностью «отвечало нормам Комиссии, ее политике и практике». Адвокаты опротестовали прозвучавшее по адресу Чун обвинение «в том, что эта неудача, по-видимому, является системным провалом». См.: Там же. Exhibit 281. Р. 1–2.

… он обратился к Джону Уилку из вашингтонского бюро The Wall Street Journal . – Markopolos . Р. 152.

… писал о коррумпированных конгрессменах и компаниях… – Holley, Joe . John Wilke, 54: Acclaimed Investigative Reporter // Washington Post. May 4, 2009.

… кое-кто из союзников Маркополоса посоветовал ему … – Среди электронных писем, которые Маркополос представил в качестве части его свидетельства на слушаниях Конгресса в 2009 г., было несколько писем, в которых друзья настоятельно советовали ему обратиться к другим журналистам.

… Маркополос хотел иметь дело только с Уилком . – Markopolos . Р. 154.

… некто из самой верхушки The Wall Street Journal решил … – Там же.

… категорически заявляли, что за решением Уилка в 2006 году не расследовать дело Мэдоффа … – Strupp, Joe . Former ‘WSJ’ Editor Does Not Recall Madoff Tip. – Market Rap blog. Feb. 5, 2009. См. также: Tofel, Richard J . Bookshelf: Shadowing a Swindler // Wall Street Journal. Mar. 8, 2010.

… расследовали « в принципе те же вопросы» … – Kotz Report. Р. 255.

«Я думаю, что он обычный дилетант, охотник за компроматом … » – Там же. Р. 256.

«Конечно, какая-то загадка в действиях Мэдоффа все же есть»… – Там же.

Этому не могло быть, кажется, иного объяснения … – Там же. Р. 271–272.

…не было « реальной причины подозревать его в каком-либо правонарушении». – Там же. Р. 292.

… (после того, как Комиссия позволила ему… проконсультироваться с Мэдоффом) … – Беседа, которая состоялась у свидетеля с Мэдоффом, стала сенсацией, когда часть ее расшифровки в качестве Приложения 1 вошла в материалы иска Galvin Fairfield Greenwich Complaint. Согласно расшифровке, Мэдофф начал разговор с того, что заявил главному юрисконсульту Fairfield Greenwich Марку Маккифри: «Прежде всего, этого разговора никогда не было, Марк, договорились?» (см.: Galvin Fairfield Greenwich Complaint. Exhibit 1. Р. 30). Юристы Fairfield Greenwich на это заявили, что звонок, как бы Мэдофф теперь его ни интерпретировал, был сделан с разрешения Комиссии по ценным бумагам и биржам, и о его содержании Комиссия была тотчас уведомлена.

… воспользовался гособлигациями со счета Карла Шапиро на 54 млн долларов … – SEC v. Bonventre. Р. 18–19.

30 января 2006 года следователи опросили Джеффри Такера … – Kotz Report. Р. 293.

Через два дня они послали в Tremont Partners письмо … – Там же. Р. 269. Note 189.

… Мэдофф… выдал шестистраничный список финансовых организаций … – Список включал собственную фирму Мэдоффа, DTCC, Bank of New York, Barclays Capital of London; сорок два заграничных брокера-дилера – тридцать шесть в Великобритании, два в Ирландии, по одному в Бельгии, Германии, Нидерландах и Испании, двенадцать контрагентов по опционным сделкам, в том числе UBS и другие швейцарские финансовые учреждения, Royal Bank of Scotland (RBS), лондонский Bank of Bermuda, четыре финансовых учреждения в Германии и по одному в Австрии, Франции, Нидерландах и Испании. См.: Kotz Report. Exhibit 334.