Дайана Энрикес - Чародей лжи. Как Бернард Мэдофф построил крупнейшую в истории финансовую пирамиду

…« признание конкурсного управляющего крайне важно …» – Picard v. Madoff Family. Defendant Peter B. Madoff’s Reply Memorandum of Law in Further Support of His Motion to Dismiss the Complaint. June 21, 2010. Р. 1.

Во вторник 11 августа 2009 года, в 2.45 дня … – Эпизод основан главным образом на заметках и наблюдениях автора, а также на расшифровке записи слушаний, в которой одна из приводимых здесь цитат слегка искажена.

… Кон частным порядком три часа допрашивали в венском суде … – Конфиденциальные интервью. Заявление, составленное адвокатами Кон для закрытого судебного процесса, подтверждает, что сотрудник их юридической фирмы представлял ее в нескольких разбирательствах, включая «уголовное расследование, проведенное Венской государственной прокуратурой». См.: Letter to the Honorable Richard M. Berman, United States District Court for the Southern District of New York, from Price O. Gielen, of Neuberger, Quinn, Gielen, Rubin & Gibber, dated Nov. 2, 2010 // In re: Herald, Primeo, and Thema Fund Secs. Case No. 09-cv-00289 (RMB). Document 146. Р. 3. Адвокаты Кон признали, что на момент публикации этой книги расследование продолжается, но заявили, что, вероятно, никаких обвинений против Кон, которая отрицает какую-либо роль в афере Мэдоффа, выдвинуто не будет.

… отозвал банковскую лицензию Bank Medici . – Picard v. Kohn. Р. 35. Р. 110.

… бюро тихо закроет расследование без предъявления кому-либо каких-либо обвинений . – Henriques D ., Saltmarsh М . Two Decisions Reshape Inquiry into Madoff Case // New York Times. Feb. 2, 2010.

… потом эти обвинения будут сняты … – Smith, Н . Access International’s Littaye Charged in Madoff Case (Update 3) // Bloomberg news service. Nov. 4, 2009; а также: Masse-Stamberger В ., Pontaut J. – M . Madoff L’heure des comptes // L’Express. Sept. 29, 2010.

… для поддержания этой версии недостаточно простого утверждения Комиссии … – SEC v. Cohmad. Opinion and Order of Judge Louis L. Stanton. Feb. 2, 2010.

«В заявлении не приводится подтвержденных фактов…» – Там же. Р. 4.

… перечень важных направлений деятельности регуляторов… – В феврале 2009 г. компания Halliburton и ее подконтрольная компания Kellogg Brown & Root заплатили 177 млн долларов для урегулирования разногласий с Комиссией по ценным бумагам и биржам, не сознаваясь в преступлении, но и не отрицая его. Помимо этого, Kellogg Brown & Root заплатила 402 млн долларов для урегулирования уголовных обвинений, предъявленных Министерством юстиции. По словам Комиссии, общая сумма, уплаченная за мировую, была самой крупной, когда-либо выплаченной по закону о коррупции за рубежом. См.: SEC Litigation Release No. 20897A. Банковская компания UBS согласилась выплатить 200 млн долларов для улаживания гражданских обвинений, не сознаваясь в преступлении и не отрицая его. См.: SEC Litigation Release No. 20905. «Крестным отцом» всей ипотечной индустрии был Анджело Мозило, бывший генеральный директор Countrywide Financial, против которого Комиссия выдвинула обвинение 4 июня 2009 г. Не сознаваясь в преступлении и не отрицая его, он 15 октября 2010 г. уплатил за мировую сделку 67,5 млн долларов. См.: SEC Litigation Release No. 21068A; Press Release No. 2010–197. В апреле 2010 г. Комиссия обвинила Goldman Sachs в предположительном обмане инвесторов при продаже сложных ипотечных деривативов. В июле 2010 г. Goldman Sachs выплатила для улаживания дела 550 млн долларов, не сознаваясь в преступлении и не отрицая его, но признавая, что ее маркетинговые материалы были «неполными». См.: SEC Litigation Release No. 21592.

…« весьма вероятно, что на следующее утро на вашем столе окажется повестка в суд». – См.: Khuzami, Robert . My First 100 Days as Director of Enforcement. Aug. 5, 2009. Материал доступен по адресу: www.sec.gov/news/speech/2009/spch080509rk.htm.

… отношения не повлияли на действия Комиссии и результаты проверок Мэдоффа или его фирмы … – Kotz Report. Р. 408.

«Тем не менее Комиссия по ценным бумагам и биржам ни разу не проверила сделки Мэдоффа… » – Там же. Р. 23.

«Когда потенциальные инвесторы выразили сомнение…» – Там же. Р. 25.

… Мэри Шапиро тут же обнародовала заявление с новыми извинениями … – См.: Statement by SEC chairman Mary L. Schapiro. Sept. 2, 2009. Заявление доступно по адресу: www.sec.gov/news/speech/2009/spch090209mls-2.htm.

В иске утверждалось, что Комиссия в ответе … – Phyllis Molchatsky and Stephen Schneider, M.D. v. U.S.A. (далее – Molchatsky v. U.S.A.), filed as Case No. 09-cv-8697 (LTS/AJP) in U. S. District Court for the Southern District of New York. Иск был подан от лица неких Молчатски и Шнайдера. Молчатски, пенсионерка-инвалид, в 2001 г. вложила в фидер-фонд Мэдоффа сбережения всей жизни – 1,7 млн долларов, а доктор Шнайдер в 1997 г. инвестировал в Мэдоффа более 750 тыс. долларов своих пенсионных сбережений.

«Бесспорно, потери истцов катастрофичны» . – Molchatsky v. U.S.A. United States of America Memorandum of Law in Support of Its Motion to Dismiss. Р. 1–2.

Окончательным итогом станет 16 518 исков . – См.: Main Madoff Liquidation. Third Interim Trustee’s Report for the Period Ending. March 31, 2010. Р. 27. На сайте конкурсного управляющего цифры обновлены 21 февраля 2011 г., см.: www.madofftrustee.com.

… судья Бертон Лифланд занял свое место … – Эпизод основан на заметках и наблюдениях автора, а также на расшифровке слушаний.

…« тщательный и всесторонний анализ …» – Main Madoff Liquidation. Memorandum Decision Granting Trustee’s Motion, Judge Burton R. Lifland. Mar. 2, 2010. Р. 6.

«Принимая во внимание то, что в мире подделок Мэдоффа…» – Там же. Р. 10–11.

«Было бы просто нелепо идти на поводу у мошенника…» – Там же. Р. 30.

«… мне вовсе не было известно о том, что Берни Мэдофф занимался финансовой пирамидой» . – Friehling Plea Transcript. Р. 34–35.

Следующими перед судом предстали обвиняемые … – Изначально дело называлось: U.S.A. v. Jerome O’Hara and George Perez, filed as Case No. 09-mj-02484-UA-1 in U. S. District Court for the Southern District of New York.

… посоветовав шефу в следующий раз, когда понадобится делать грязную работу, «обратиться к Фрэнку» . – SEC v. Jerome O’Hara and George Perez, filed as Case No. 09-cv-9425 in U. S. District Court for the Southern District of New York. Р. 23–24.

… а теперь его обвиняли в сговоре с целью поддержки и укрывательства финансовой пирамиды … – First Superseding Bonventre Indictment.

«Я заявляю, что Дэн Бонвентре абсолютно невиновен» . – Henriques, Diana B . Another Madoff Aide Faces Fraud Charges // New York Times. Feb. 25, 2010.

Главный юрист Пикауэра, Билл Забел… – Конфиденциальные интервью с участниками переговоров.

… день, когда он услышал об «успехах» прокуратуры, стал для него худшим в этом мучительном деле . – Интервью с Дэвидом Шиэном.

16. Надежда утраченная и обретенная

Обстановка в фирме смахивала на сумбур в школе права в день выпускных экзаменов … – Интервью с Дэвидом Шиэном.

… среди чеков, которые Мэдофф приготовил … – In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. Irwin Lipkin et al., filed as Adversary Proceeding No. 10–04218 (BRL) in U. S. Bankruptcy Court for the Southern District of New York. Р. 16. Адвокат Липкинов-старших, Гэри С. Ридиш, отверг претензии конкурсного управляющего. Он заявил: тот факт, что Липкины воспользовались своим клиентским счетом у Мэдоффа для покупки подарков внукам, доказывает их «полное неведение относительно финансовой пирамиды». Джеймс К. Филэн, адвокат Эрика Липкина, и вовсе отказался комментировать претензии конкурсного управляющего.