Олег Карпович - Правила квалификации преступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере. Теория и практика применения

1 СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918.

2Документ опубликован не был. Доступ из СПС «КонсультантПлюс».

3См., например: п. 6.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. № 06—117/пз-н. Документ опубликован не был. Доступ из СПС «КонсультантПлюс».

4 ФЗ от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» // СЗ РФ. 2006. № 31 (1 ч.). Ст. 3448.

95

«О защите конкуренции» реестр и занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара в географических грани-цах Российской Федерации 1, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации.

Согласно ст. З ФЗ от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ к сведениям, составляющим инсайдерскую информацию, относится информация, исчерпывающий перечень которой утверждается нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков для следующих лиц (инсайдеров):

1) эмитентов и управляющих компаний;

2) хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный ст. 23 Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» реестр и занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации;

3) организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;

4) профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов;

5) информационных агентств, осуществляющих раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в пунктах 1—4 данного перечня, а также для таких органов и организаций, как федеральные органы исполнительной власти, исполнительные органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финан- 1Это хозяйствующий субъект, имеющий долю на рынке определенного товара в размере более чем 35% или занимающий доминирующее положение на рынке определенного товара, если в отношении такого рынка другими федеральными законами в целях их применения установлены случаи признания доминирующим положения хозяйствующих субъектов (Постановление Правительства РФ от 19 декабря 2007 г. № 896 (ред. от 29 декабря 2008 г.) «Об утверждении Правил формирования и ведения Реестра хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем 35% или занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара, если в отношении такого рынка федеральными законами установлены случаи признания доминирующим положения хозяйствующих субъектов» // СЗ РФ. 2007. № 52. Ст. 6480).

96

совые инструменты (далее — органы управления государственных внебюджетных фондов), Банк России, — указанные лица обязаны утвердить собственные перечни инсайдерской информации;

6) лиц, осуществляющих присвоение рейтингов лицам, указанным в пунктах 1—4, а также ценным бумагам (далее — рейтинговые агентства).

К инсайдерской информации органов управления государственных внебюджетных фондов, Банка России относится:

• информация о принятых ими решениях об итогах торгов (тендеров);

• информация, полученная ими в ходе проводимых проверок, а также информация о результатах таких проверок;

• информация о принятых ими решениях в отношении лиц, указанных в п. 1—4, информационных и рейтинговых агентств о выдаче, приостановлении действия или об аннулировании (отзыве) лицензий (разрешений, аккредитаций) на осуществление определенных видов деятельности, а также иных разрешений;

• информация о принятых ими решениях о привлечении к административной ответственности лиц, указанных в п. 1—4: информационных и рейтинговых агентств; физических лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации; имеющих доступ к информации о направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении акций в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, в том числе лиц, направивших в акционерное общество добровольные или конкурирующие предложения; кредитных организаций, предоставивших банковскую гарантию, оценщиков (юридических лиц, с которыми оценщики заключили трудовые договоры); информационных и рейтинговых агентств на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами; а также о применении к указанным лицам иных санкций;

• иная инсайдерская информация, определенная их нормативными актами.

Органы управления государственных внебюджетных фондов и Банк России обязаны утвердить нормативные акты, содержащие исчерпывающие перечни инсайдерской информации, в соответствии с методическими рекомендациями федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Перечни инсайдерской информации лиц, указанных в п. 1—4, информационных и рейтинговых агентств, органов и организаций, органов управления государственных внебюджетных фондов и Банка

97

России подлежат раскрытию в сети Интернет на их официальных сайтах.

Пункт 5 ст. З ФЗ от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ определяет сведения, которые к инсайдерской информации не относятся:

• сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения; исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров;

• рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществленные на основе общедоступной информации.

Таким образом, информация о финансовых инструментах, иностранной валюте и (или) товарах является инсайдерской.

Согласно действующему российскому законодательству финансовый инструмент — это ценная бумага или производный финансовый инструмент 1(см. материалы к ст. 185 3УК РФ).

Излишним доходом в настоящей статье признается доход, определяемый как разница между доходом, который был получен в результате незаконных действий, и доходом, который сформировался бы без учета незаконных действий, предусмотренных настоящей статьей.