Тимур Мухаметшин - Современная инфраструктура российского рынка ценных бумаг: научно-практический комментарий законодательства

Не подпадающие под указанные ограничения лица при распоряжении 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, обязаны при изменении такой доли уведомлять клиринговую организацию и регулятора. Порядок и сроки направления уведомления установлены Приказом ФСФР России от 04 декабря 2012 г. № 12-103/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности» [81] РГ. 2013. № 62. . При этом согласно ч. 3 ст. 7 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», если такое уведомление не получено или лицо не соответствует вышеназванным требованиям, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 5 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. Остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, не учитываются при определении кворума для проведения общего собрания участников клиринговой организации.

К органам управления и работникам клиринговой организации также предъявляются отдельные требования (ст. 6 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»), которые условно можно разделить на три группы.

Первая группа – требования к должностным лицам. К таким лицам относятся руководитель клиринговой организации либо структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, и ее филиала, главный бухгалтер, руководители службы управления рисками и службы внутреннего контроля. Основу требований, определенных Приказом ФСФР России от 04 октября 2012 г.

№ 12–84/пз-н [82] Приказ ФСФР России от 04 октября 2012 г. № 12–84/пз-н «Об утверждении Квалификационныхтребований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 07 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» // РГ. 2012. № 280. , составляют квалификация и профессиональный опыт должностных лиц. Так, в зависимости от занимаемой работниками должности необходимо наличие: высшего профессионального образования; квалификационного аттестата ФСФР России (или его аналога); опыта работы по профилю (не менее одного, а в ряде случаев двух лет) и др. Избрание (назначение) указанных лиц (за исключением руководителя филиала и главного бухгалтера) допускается с предварительного согласия Банка России. Уведомительный порядок избрания (назначения) предусматривается только для руководителя филиала и главного бухгалтера, а в случае освобождения от должности – для всех вышеуказанных лиц.

Вторая группа – внутриорганизационные требования и компетенции. Вне зависимости от организационно-правовой формы, а также количества акционеров – владельцев голосующих акций клиринговой организации, последняя обязана иметь совет директоров (наблюдательный совет). К исключительной компетенции данного органа должны относиться такие вопросы как: утверждение правил клиринга, а также документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации; утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета; решение иных вопросов, отнесенных ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации. Кроме того, клиринговая организация помимо единоличного исполнительного органа должна иметь коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и т. п.). Закон на этот счет никаких положений о специальной компетенции такого органа не содержит. Предполагается, что конкретные полномочия коллегиального исполнительного органа должны быть закреплены в уставе клиринговой организации. На практике в «зоне ответственности» правления могут находиться вопросы, имеющие отдельное значение и требующие коллегиального рассмотрения и принятия. Таким образом в управлении организацией создается система «сдержек и противовесов», но одновременно «распыляется» ответственность за принятие решений, которая носит «коллективный» характер. При избрании (назначении) и освобождении от должности членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов правления специального разрешения регулятора не требуется. Такие процедуры осуществляются клиринговой организацией в уведомительном порядке.

Третья группа – требования, ограничивающие лиц в праве замещения определенных должностей. Речь идет об ограничении права замещения ряда должностей в клиринговой организации, а также об ограничении права на участие в ее органах управления отдельных категорий граждан в силу наличия у них определенных обстоятельств. Должности и органы управления, на которые распространяются ограничения, были указаны в рамках первой и второй группы требований. Непосредственно к ограничениям относятся:

– действующее административное наказание в виде дисквалификации;

– наличие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

– наличие аннулированного квалификационного аттестата, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет;

– аннулирование (отзыв) у юридического лица лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации [83] Согласно п. 1 ч. 5 ст. 6 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» под финансовой организацией понимаются профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа. за совершение нарушения в период исполнения лицами, осуществлявшими функции единоличного исполнительного органа, входившими в состав коллегиального исполнительного органа или осуществлявшими функции руководителя службы внутреннего контроля, своих должностных обязанностей.

Наряду с вышеуказанными требованиями, в законодательстве содержится императивное указание об организации внутреннего контроля. В соответствии с ч. 1 ст. 10 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» клиринговая организация обязана организовать внутренний контроль за соответствием осуществления ею клиринговой деятельности требованиям настоящего Федерального закона и принятым в соответствии с ним нормативным актам Банка России, а также правилам клиринга, учредительным документам и иным документам клиринговой организации.